1、【
单选题
】
（ ）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
[0.5分]
、
中国证监会及其派出机构
、
中国期货业协会
、
期货交易所
、
商务部
答案：
2、【
单选题
】
在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（ ）。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国银监会
、
期货交易所、国务院国有资产监督管理机构
、
中国期货业协会、期货交易所
答案：
3、【
单选题
】
（ ）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
[0.5分]
、
中国证监会及其派出机构
、
期货交易所
、
中国期货业协会
、
中国银监会及其派出机构
答案：
4、【
单选题
】
在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（ ）。
[0.5分]
、
中国证监会及其派出机构
、
中国期货业协会和期货交易所
、
期货交易所和中国证监会
、
中国期货业协会和中国证监会
答案：
5、【
单选题
】
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和（ ）。
[0.5分]
、
基础结算业务资格
、
一般结算业务资格
、
特别结算业务资格
、
全面结算业务资格
答案：
6、【
单选题
】
期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（ ）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（ ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）。
[0.5分]
、
风险性测试
、
常规性测试
、
敏感性测试
、
系统性测试
答案：
9、【
单选题
】
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的（ ）机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
[0.5分]
、
风险防范和效益增长
、
风险监控和资本补足
、
风险监控和信息披露
、
信息披露和资本补足
答案：
10、【
单选题
】
《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
[0.5分]
、
净资产
、
固定资产
、
流动资产
、
总资本
答案：
11、【
单选题
】
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为（ ）。
[0.5分]
、
净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金
、
净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值
、
净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项
、
净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项
答案：
12、【
单选题
】
期货公司持有的金融资产，按照（ ）采取不同比例进行风险调整。
[0.5分]
、
流动性和可回收性情况
、
分类和账龄
、
分类和流动性情况
、
账龄和变现性情况
答案：
13、【
单选题
】
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
[0.5分]
、
相应增加预计负债金额
、
相应核减净资本金额
、
相应增加保证金金额
、
相应核减净资产金额
答案：
14、【
单选题
】
证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
[0.5分]
、
中国证监会派出机构
、
中国期货业协会
、
中国证监会期货部
、
期货交易所
答案：
16、【
单选题
】
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为（ ）。
[0.5分]
、
该期货公司住所地
、
该分支机构住所地
、
期货交易所住所地
、
中国证监会指定的地点
答案：
17、【
单选题
】
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任。
[0.5分]
、
期货公司
、
客户
、
期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任
、
期货交易所
答案：
18、【
单选题
】
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
[0.5分]
、
风险认知水平
、
投资技能和风险控制能力
、
风险认知和控制能力
、
产品认知水平和风险承受能力
答案：
19、【
单选题
】
中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
[0.5分]
、
统一领导、加强协作、联合监管
、
统一领导、分工负责、加强协作、联合监管
、
各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行
、
统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
答案：
20、【
单选题
】
中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（ ）备案。
[0.5分]
、
中国期货业协会
、
中国证监会
、
中国银监会
、
商务部
答案：
21、【
多选题
】
期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
[0.5分]
、
合并、分立或者解散
、
恢复交易品种
、
终止合约
、
变更住所
答案：
22、【
多选题
】
孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外，还须（ ）。
[2分]
、
有符合法律、行政法规规定的公司章程
、
有合格的经营场所和业务设施
、
有健全的风险管理和内部控制制度
、
注册资本为人民币1000万元
答案：
23、【
多选题
】
期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
[0.5分]
、
变更3%以上的股权
、
变更业务范围
、
变更注册资本
、
设立境外期货类经营机构
答案：
24、【
多选题
】
某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（ ）。
[2分]
、
8470万元
、
6290万元
、
7050万元
、
8090万元
答案：
25、【
多选题
】
依据《期货交易管理条例》规定，在能够提供开户证明材料的情况下，下列哪些主体可以进行期货交易?（ ）
[2分]
、
菜贩
、
市国税局
、
上市公司
、
国有企业
答案：
26、【
多选题
】
期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（ ）
[0.5分]
、
成立后无正当理由超过3个月未开始营业
、
开业后无正当理由连续停业2个月
、
营业执照被公司登记机关依法注销
、
主动提出注销申请
答案：
27、【
多选题
】
根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（ ）
[2分]
、
具有高中以上文化程度
、
年满18周岁
、
具有完全民事行为能力
、
有履行职责所必需的时间和精力
答案：
28、【
多选题
】
期货公司不得接受（ ）的委托为其进行期货交易。
[0.5分]
、
期货保证金安全存管监控机构的工作人员
、
国务院期货监督管理机构的工作人员
、
事业单位
、
未能提供开户证明材料的单位
答案：
29、【
多选题
】
张某通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
[2分]
、
中国证监会
、
中国期货业协会
、
期货交易所
、
商务部
答案：
30、【
多选题
】
关于期货交易所，下列说法正确的有（ ）。
[0.5分]
、
应当及时发布价格预测信息
、
应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情
、
应保证即时行情的真实、准确
、
不得公布上市品种合约的最高价与最低价
答案：
31、【
多选题
】
期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（ ）
[2分]
、
品行端正，具有良好的职业道德
、
最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
、
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
、
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
答案：
32、【
多选题
】
期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（ ）
[0.5分]
、
为客户交存保证金
、
依据客户的要求支付可用资金
、
为客户支付手续费
、
为客户支付税款
答案：
33、【
多选题
】
会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?（ ）
[0.5分]
、
期货交易所的风险准备金
、
期货交易所的自有资金
、
该会员的保证金
、
该会员的自有资金和风险准备金
答案：
34、【
多选题
】
张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向中国期货业协会报告?
[2分]
答案：
35、【
多选题
】
在该案例中，甲期货公司违反的规定有（ ）。
[2分]
、
隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
、
使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
、
未将客户交易指令下达到期货交易所
、
以上均不是
答案：
36、【
多选题
】
期货业协会的职责包括（ ）。
[0.5分]
、
组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
、
向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
、
制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为
、
负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
答案：
37、【
多选题
】
该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。
[2分]
、
责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
、
责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
、
责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
、
责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
答案：
38、【
多选题
】
国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?（ ）
[0.5分]
、
期货保证金安全存管监控机构
、
期货交易所
、
交割仓库
、
期货公司
答案：
39、【
多选题
】
假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。
[2分]
、
300万元
、
400万元
、
500万元
、
600万元
答案：
40、【
多选题
】
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（ ）方面提出要求。
[0.5分]
、
风险管理
、
经营条件
、
保证金存管
、
关联交易
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
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