2012年5月期货法律法规考前预测试卷-在线考试系统

1、【多选题】
期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?（） [0.5分]

、限制转让财产或者在财产上设定其他权利

、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

、停止批准新增业务或者分支机构

、责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

答案：

2、【多选题】
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（）。 [2分]

、若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

、若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

、经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

、经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

答案：

3、【多选题】
若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（）。 [2分]

、 7亿元

、 8亿元

、 10亿元

、 20亿元

答案：

4、【多选题】
期货投资者保障基金的（），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。 [0.5分]

、来源

、规模

、缴纳比例

、缴纳方式

答案：

5、【多选题】
该期货交易所缴纳的保障基金应在其（）中列支。 [2分]

、投资收益

、营业成本

、总资产

、财务费用

答案：

6、【多选题】
申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。 [0.5分]

、章程和交易规则草案

、期货交易所的经营计划

、拟加入会员或者股东名单

、场地、设备、资金证明文件及情况说明

答案：

7、【多选题】
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 [2分]

、年度

、半年度

、季度

、月度

答案：

8、【多选题】
期货交易所章程应当载明的事项包括（）。 [0.5分]

、名称、住所和营业场所

、注册资本及其构成

、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

、财务会计、内部控制制度

答案：

9、【多选题】
该期货交易所应当在每季度结束后的（）内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 [2分]

、 7个工作日

、 10个工作日

、 14个工作日

、 15个工作日

答案：

10、【多选题】
期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。 [0.5分]

、期货交易信息的发布办法

、期货交易、结算和交割制度

、交易异常情况的处理程序

、交易纠纷的处理方式

答案：

11、【多选题】
关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、期货交易所合并只能采取新设合并的方式

、期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

、期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

、期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

答案：

12、【多选题】
期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?（） [0.5分]

、章程规定的营业期限届满

、会员大会决定解散

、理事会决定解散

、股东大会决定解散

答案：

13、【多选题】
关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、每届任期5年

、是会员大会的常设机构，对会员大会负责

、由会员理事和非会员理事组成

、设理事长1人、副理事长1至2人

答案：

14、【多选题】
期货交易所会员大会行使的职权有（）。 [0.5分]

、选举和更换会员理事

、审议批准理事会和总经理的工作报告

、审议期货交易所风险准备金使用情况

、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

答案：

15、【多选题】
根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括（）。 [0.5分]

、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过

、决定专门委员会的设置

、决定对违规行为的纪律处分

、监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

答案：

16、【多选题】
会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。 [0.5分]

、 1/4以上理事联名提议

、期货交易所章程规定的情形

、中国证监会提议

、总经理提议

答案：

17、【多选题】
在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。 [0.5分]

、中国证监会

、中国期货业协会

、期货交易所

、商务部

答案：

18、【多选题】
申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。 [0.5分]

、具有期货从业人员资格的人员不少于20人

、注册资本最低限额为人民币3000万元

、具备任职资格的高级管理人员不少于3人

、有合格的经营场所和业务设施

答案：

19、【多选题】
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（）。 [0.5分]

、实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元

、近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

、没有较大数额的到期未清偿债务

、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

答案：

20、【多选题】
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。 [0.5分]

、经营计划

、拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

、拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

、律师事务所出具的法律意见书

答案：

21、【多选题】
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。 [0.5分]

、具有从事金融期货经纪业务的详细计划

、不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

、控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

、近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

答案：

22、【多选题】
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。 [0.5分]

、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

、从事金融期货经纪业务的计划书

、业务设施和技术系统运行情况报告

答案：

23、【多选题】
期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批准。 [0.5分]

、持有5%以上股权的股东受让股权

、有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

、单个股东的持股比例增加到5%以上

、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

答案：

24、【多选题】
期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。 [0.5分]

、变更股权申请书

、变更后期货公司股东股权背景情况图

、股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

答案：

25、【多选题】
期货公司变更注册资本，应当符合的条件是（）。 [0.5分]

、变更后注册资本不低于2000万元

、变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

、模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

、模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元

答案：

26、【多选题】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（）。 [0.5分]

、副总经理

、首席风险官

、营业部负责人

、财务负责人

答案：

27、【多选题】
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。 [0.5分]

、诚实守信的品质

、良好的职业道德

、优良的期货交易业绩

、履行职责所必需的经营管理能力

答案：

28、【多选题】
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。 [0.5分]

、在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属

、在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

答案：

29、【多选题】
申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（）。 [0.5分]

、具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

、通过中国证监会认可的资质测试

、具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

答案：

30、【多选题】
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。 [0.5分]

、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

、具有期货从业人员资格

、通过中国证监会认可的资质测试

答案：

31、【多选题】
《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（）。 [0.5分]

、期货公司的管理人员和专业人员

、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员

、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

答案：

32、【多选题】
期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其（）作为主要判断标准。 [0.5分]

、是否具有从事期货业务5年以上经验

、是否熟悉期货法律法规

、是否诚信守法

、是否具备胜任能力

答案：

33、【多选题】
下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（）。 [0.5分]

、应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患

、其履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项

、应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

、其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

答案：

34、【多选题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（）。 [0.5分]

、结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

、不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

、近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

、控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

答案：

35、【多选题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（） [0.5分]

、具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

、取得金融期货经纪业务资格

、近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

、控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

答案：

36、【多选题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。 [0.5分]

、部门设置

、人员配置

、岗位责任

、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度

答案：

37、【多选题】
会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（）负责。 [0.5分]

、准确性

、合法性

、真实性

、合理性

答案：

38、【多选题】
期货公司风险监管指标包括（）。 [0.5分]

、净资本与净资产的比例

、流动资产与流动负债的比例

、负债与净资产的比例

、规定的最低限额的结算准备金要求

答案：

39、【多选题】
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（）进行专项说明。 [0.5分]

、合法性

、充足性

、有效性

、合理性

答案：

40、【多选题】
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（）。 [0.5分]

、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

、具有满足业务需要的技术系统

、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

答案：