1、【
多选题
】
证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。
[0.5分]
、
业务规则
、
风险隔离
、
内部控制
、
合规检查
答案：
2、【
多选题
】
证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。
[0.5分]
、
对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外
、
流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
、
净资本不低于12亿元人民币
、
净资本不低于净资产的70%
答案：
3、【
多选题
】
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
[0.5分]
、
董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
、
客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
、
净资本等指标的计算表及相关说明
、
关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案：
4、【
多选题
】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括（ ）。
[0.5分]
、
执业纪律
、
专业胜任能力
、
职业品德
、
职业责任
答案：
5、【
多选题
】
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（ ）。
[0.5分]
、
诚实守信，恪尽职守、
、
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
、
保守投资者的商业秘密及个人隐私
、
坚持期货市场的公开、公平、公正原则
答案：
6、【
多选题
】
期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（ ）
[0.5分]
、
国家司法部门按照有关规定进行调查取证的
、
中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
、
从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
、
有关法律、法规、规章等要求提供的
答案：
7、【
多选题
】
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息的（ ）。
[0.5分]
、
情节严重的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金
、
情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
、
情节特别严重的，处7年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金
、
情节特别严重的，处5年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
答案：
8、【
多选题
】
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（ ）确定承担的民事责任。
[0.5分]
、
是否有过错
、
是否有损失及损失大小
、
过错的性质、大小
、
过错和损失之间的因果关系
答案：
9、【
多选题
】
下列有关期货纠纷案件的管辖，说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
期货纠纷案件由基层人民法院管辖
、
高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件
、
侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依侵权行为发生地确定管辖
、
侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖
答案：
10、【
多选题
】
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其自行承担
、
期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任
、
不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担
、
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担
答案：
11、【
多选题
】
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
、
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
、
中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
、
中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
答案：
12、【
多选题
】
根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的（ ）方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
[0.5分]
、
个人信用及家庭背景
、
经济实力
、
股指期货产品认知能力
、
投资经历
答案：
13、【
多选题
】
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（ ）。
[0.5分]
、
向投资者充分揭示股指期货风险
、
向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
、
认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力
、
建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
答案：
14、【
多选题
】
自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与股指期货交易。
[0.5分]
、
经济实力
、
产品认知能力
、
风险控制能力
、
心理承受能力
答案：
15、【
多选题
】
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
[0.5分]
、
中国证监会及其派出机构
、
中国期货业协会
、
中国金融期货交易所
、
中国期货保证金监控中心
答案：
16、【
判断题
】
银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院期货监督管理机构审核同意后，由国务院银行业监督管理机构批准。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
20、【
判断题
】
在我国，期货交易所会员大会由董事会召集，每半年召开一次。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
中国证监会负责组织期货从业资格考试。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
首席风险官向期货公司监事会负责。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国期货业协会批准，取得金融期货结算业务资格。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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