2012年5月期货法律法规考前预测试卷-在线考试系统

1、【单选题】
在我国，期货交易所会员应当是（）。 [0.5分]

、事业单位

、自然人

、境外企业法人

、境内企业法人或其他经济组织

答案：

2、【单选题】
设立期货交易所，由（）审批。 [0.5分]

、中国银监会

、国务院国有资产监督管理机构

、国务院期货监督管理机构

、中国期货业协会

答案：

3、【单选题】
申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。 [0.5分]

、 1年

、 2年

、 3年

、 5年

答案：

4、【单选题】
设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。 [0.5分]

、国务院期货监督管理机构

、中国期货业协会

、中国银监会

、期货交易所

答案：

5、【单选题】
在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。 [0.5分]

、自律

、集中

、市场

、计划

答案：

6、【单选题】
申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。 [0.5分]

、 30%

、 50%

、 75%

、 85%

答案：

7、【单选题】
国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 [0.5分]

、 20日

、 1个月

、 2个月

、 3个月

答案：

8、【单选题】
期货交易所向会员收取的保证金属于（）所有。 [0.5分]

、期货交易所

、期货公司

、该会员

、中国证监会

答案：

9、【单选题】
期货公司客户的保证金不足时，首先应当（）。 [0.5分]

、强行平仓

、自行平仓

、由期货公司补足保证金

、及时追加保证金或者自行平仓

答案：

10、【单选题】
客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（）承担违约责任。 [0.5分]

、该客户的保证金

、自有资金

、期货投资者保障基金

、风险准备金

答案：

11、【单选题】
期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 [0.5分]

、中国证监会

、中国银监会

、中国期货业协会

、期货交易所

答案：

12、【单选题】
期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。 [0.5分]

、效益最大化

、取之于民、用之于民

、取之于市场、用之于市场

、持续经营

答案：

13、【单选题】
（）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 [0.5分]

、中国证监会

、中国银监会

、期货业协会

、财政部

答案：

14、【单选题】
我国公司制期货交易所采用（）的组织形式。 [0.5分]

、股份有限公司

、有限责任公司

、个人独资公司

、合伙制公司

答案：

15、【单选题】
期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。 [0.5分]

、设立目的和职责

、期货交易信息的发布办法

、基本业务制度

、风险准备金管理制度

答案：

16、【单选题】
会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。 [0.5分]

、会员的权利和义务

、会员资格及其管理办法

、对会员的纪律处分

、对会员的奖励办法

答案：

17、【单选题】
下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。 [0.5分]

、违规行为及其处理办法

、保证金的管理和使用制度

、财务会计、内部稽核制度

、风险管理制度

答案：

18、【单选题】
期货交易所的合并、分立，由（）批准。 [0.5分]

、期货业协会

、中国证监会

、财政部

、国家工商总局

答案：

19、【单选题】
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。 [0.5分]

、 5日

、 10日

、 15日

、 20日

答案：

20、【单选题】
未经（）批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。 [0.5分]

、中国证监会

、中国银监会

、期货业协会

、财政部

答案：

21、【单选题】
根据规定，期货交易所解散的情形不包括（）。 [0.5分]

、章程规定的营业期限届满

、会员大会或者股东大会决定解散

、中国证监会决定关闭

、营业场所变更

答案：

22、【单选题】
期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由（）批准。 [0.5分]

、期货业协会

、中国证监会

、财政部

、国家工商总局

答案：

23、【单选题】
根据《期货公司管理办法》的规定，（）依法对保证金安全实施监控。 [0.5分]

、中国证监会

、期货保证金安全存管监控机构

、中国期货业协会

、期货交易所

答案：

24、【单选题】
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（）。 [0.5分]

、 30%

、 50%

、 70%

、 90%

答案：

25、【单选题】
设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（）。 [0.5分]

、 2亿元

、 5亿元

、 10亿元

、 20亿元

答案：

26、【单选题】
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。 [0.5分]

、公司章程草案

、经营计划

、场地、设备、资金证明文件

、发起人的住址及其信用状况

答案：

27、【单选题】
期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。 [0.5分]

、 20日

、 1个月

、 2个月

、 3个月

答案：

28、【单选题】
根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币（）。 [0.5分]

、 3000万元

、 5000万元

、 6000万元

、 8000万元

答案：

29、【单选题】
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。 [0.5分]

、主要部门负责人情况表

、高级管理人员情况表

、职工工资情况表

、从业人员情况表

答案：

30、【单选题】
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）月末的期货公司风险监管报表。 [0.5分]

、 1个月

、 2个月

、 3个月

、 4个月

答案：

31、【单选题】
（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 [0.5分]

、中国证监会

、中国期货业协会

、期货交易所

、财政部

答案：

32、【单选题】
（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 [0.5分]

、中国证监会、期货交易所

、中国期货业协会、期货交易所

、中国证监会、中国期货业协会

、中国期货业协会、商务部

答案：

33、【单选题】
申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括（）。 [0.5分]

、具有经济管理工作3年以上经验

、具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验

、具有从事法律、会计业务3年以上经验

、具有大学专科以上学历

答案：

34、【单选题】
申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 [0.5分]

、 2年

、 3年

、 5年

、 8年

答案：

35、【单选题】
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括（）。 [0.5分]

、通过中国证监会认可的资质测试

、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

、有履行职责所必需的时间和精力

、担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年

答案：

36、【单选题】
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司（）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。 [0.5分]

、 2%

、 3%

、 5%

、 10%

答案：

37、【单选题】
在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。 [0.5分]

、中国期货业协会

、中国证监会

、期货交易所

、商务部

答案：

38、【单选题】
参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括（）。 [0.5分]

、年满18周岁

、具有完全民事行为能力

、具有高中以上文化程度

、具有良好的职业道德与守法意识

答案：

39、【单选题】
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。 [0.5分]

、自行直接向中国期货业协会

、自行直接向中国证监会

、事先通过其所在机构向中国期货业协会

、事先通过其所在机构向中国证监会

答案：

40、【单选题】
期货公司首席风险官是负责对期货公司（）进行监督检查的期货公司高级管理人员。 [0.5分]

、风险管理状况

、经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

、财务状况和风险管理状况

、经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况

答案：