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2012年证券投资基础知识全真模拟第二套题
1、【 单选题 】
利率期货的基础资产是利率指数。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
2、【 单选题 】
在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
3、【 单选题 】
会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
4、【 单选题 】
中国证监会可以对上市公司持股5％以上的股东采取市场禁入措施。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
5、【 单选题 】
我国上市公司信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
6、【 单选题 】
1920年7月成立的上海证券物品交易所，是中国当时最大规模的证券交易所。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
7、【 单选题 】
证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
8、【 单选题 】
公司型基金的投资者比契约型基金的投资者对基金运作的影响要大一些。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
9、【 单选题 】
根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
10、【 单选题 】
现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
11、【 单选题 】
股票价格指数期货采用现金结算的方式。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
12、【 单选题 】
根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
13、【 单选题 】
企业向银行贷款的行为属于直接融资。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
14、【 单选题 】
任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
15、【 单选题 】
从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
16、【 单选题 】
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易行为。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
17、【 单选题 】
证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
18、【 单选题 】
以现款买现货方式进行的交易是现货交易。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
19、【 单选题 】
我国《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
20、【 单选题 】
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
21、【 单选题 】
合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
22、【 单选题 】
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
23、【 单选题 】
证券市场是价值直接交换的场所。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
24、【 单选题 】
公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
25、【 单选题 】
一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模没有关系。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
26、【 单选题 】
有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
27、【 单选题 】
按照《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种处置措施。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
28、【 单选题 】
按照交易场所，金融衍生工具可分为独立衍生工具和OTC交易的衍生工具。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
29、【 多选题 】
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（    ）。 [1分]
、 国家持股
、 国有法人持股
、 其他内资持股
、 外资持股
答案：
30、【 多选题 】
由于（    ）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。 [1分]
、 股票价格
、 市场利率
、 未来收益
、 以上都不是
答案：
31、【 多选题 】
权证的要素包括（    ）等。 [1分]
、 权证类别
、 标的
、 行权价格
、 行权比例
答案：
32、【 多选题 】
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（    ）。 [1分]
、 主动消除或者减轻违法行为危害后果的
、 配合查处违法行为有立功表现的
、 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
、 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
答案：
33、【 多选题 】
证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（    ）。 [1分]
、 所在证券、期货投资咨询机构的名称
、 机构地址
、 个人真实姓名
、 机构联系电话
答案：
34、【 多选题 】
平衡型基金主要是在投资于（    ）之间进行平衡。 [1分]
、 现金
、 优先股
、 普通股
、 债券
答案：
35、【 多选题 】
参与证券投资的金融机构有（    ）等。 [1分]
、 证券经营机构
、 中央银行
、 保险公司
、 银行业金融机构
答案：
36、【 多选题 】
按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（    ）。 [1分]
、 非累积优先股
、 不可赎回优先股
、 累积优先股
、 可赎回优先股
答案：
37、【 多选题 】
根据人民银行公布《远期利率协议业务管理规定》，远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以（    ）计算的利息的金融合约。 [1分]
、 合同利率
、 参考利率
、 浮动利率
、 固定利率
答案：
38、【 多选题 】
随着信用制度的发展，（    ）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 [1分]
、 商业信用
、 国家信用
、 银行信用
、 以上都不是
答案：
39、【 多选题 】
我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以（    ）。 [1分]
、 根据申购情况由市场确定发行价格
、 与主承销商协商确定发行价格
、 通过询价的方式确定发行价格
、 采取其他方式确定发行价格
答案：
40、【 多选题 】
我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（    ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 [1分]
、 回购
、 交易
、 发行
、 以上都不是
答案：
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