1、【
单选题
】
设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运营。
[0.5分]
、
1990年11月，1991年8月
、
1990年12月，1991年7月
、
1991年7月，1990年12月
、
1991年8月，1990年11月
答案：
3、【
单选题
】
中国证监会对证券公司的监管以（ ）为核心。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（ ）。
[0.5分]
、
市场禁入制度
、
市场准入制度
、
限制交易制度
、
以上都不是
答案：
5、【
单选题
】
我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
下列权利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。
[0.5分]
、
对基金收益的享有权
、
直接支配基金财产
、
对基金份额的转让权
、
一定程度上对基金经营决策的参与权
答案：
7、【
单选题
】
中小企业板块是经（ ）批准、（）批复同意而设立的。
[0.5分]
、
中国证监会，深圳证券交易所
、
国务院，深圳证券交易所
、
国务院，中国证监会
、
深圳证券交易所，中国证监会
答案：
8、【
单选题
】
代办股份转让系统又称为（ ）。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。
[0.5分]
、
基金投资者
、
证券交易所
、
基金发行者
、
基础指数
答案：
10、【
单选题
】
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）进行信用评级。
[0.5分]
、
资金和资产存管机构
、
信用增级机构
、
信用评级机构
、
发起人
答案：
11、【
单选题
】
证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。
[0.5分]
、
基金公司
、
基金管理人
、
基金托管人自身
、
基金持有人
答案：
12、【
单选题
】
债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（ ）。
[0.5分]
、
债权
、
物权
、
直接支配财产权
、
资产所有权
答案：
13、【
单选题
】
股票风险的内涵是指预期收益的（ ）。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（ ）中用于保护证券投资者利益的资金。
[0.5分]
、
证券交易所风险
、
证券交易风险
、
证券公司风险
、
证券投资风险
答案：
15、【
单选题
】
《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。
[0.5分]
、
1000万
、
3000万
、
2000万
、
5000万
答案：
16、【
单选题
】
期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对（ ）的补偿。
[0.5分]
、
利率风险
、
信用风险
、
财务风险
、
经营风险
答案：
17、【
单选题
】
证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券登记结算机构
、
证券业协会
、
证监会
答案：
18、【
单选题
】
从产品属性看，权证是一种（ ）类金融衍生品。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
[0.5分]
、
执行会员大会的决议
、
制定和修改证券交易所章程
、
选举和罢免会员理事
、
审议和通过理事会、总经理的工作报告
答案：
20、【
单选题
】
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
当事人不得要求陈述、申辩和举行听证
、
证监会采取证券市场禁入措施前，当当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据
、
被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务或担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务
、
以上说法都不对
答案：
21、【
单选题
】
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（ ）。
[0.5分]
、
暂停其股票上市交易
、
终止其股票上市交易
、
将其列入代办股份系统
、
对其进行退市风险警示
答案：
22、【
单选题
】
证券发行注册制实行（ ）管理原则。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率又称为（ ）。
[0.5分]
、
实际利率
、
名义利率
、
折现利率
、
到期收益率
答案：
24、【
单选题
】
权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ）。
[0.5分]
、
证券给付结算
、
现金结算
、
一级结算
、
以上都不是
答案：
25、【
单选题
】
首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（ ）。
[0.5分]
、
QDII
、
基金公司
、
证券公司
、
信托投资公司
答案：
26、【
单选题
】
我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（ ）。
[0.5分]
、
国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
、
企业债券
、
公司债券
、
企业中期票据
答案：
27、【
单选题
】
在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。
[0.5分]
、
相对法
、
综合法
、
基期加权
、
计算期加权
答案：
28、【
单选题
】
我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（ ）的约定，提取担保物。
[0.5分]
、
融资融券合同
、
证监会
、
证券业协会
、
证券公司
答案：
29、【
单选题
】
根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
[0.5分]
、
30日内
、
5日内
、
20日内
、
10日内
答案：
30、【
单选题
】
从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
[0.5分]
、
收益减少的效应
、
收益增长的效应
、
利润增加的效应
、
成本降低的效应
答案：
31、【
单选题
】
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）担任。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
影响股价变动的基本因素不包括（ ）。
[0.5分]
、
行业前景
、
宏观经济和证券市场运行情况
、
战争
、
公司经营状况
答案：
33、【
单选题
】
银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（ ）投资者。
[0.5分]
、
散户
、
个人投资者
、
银行和非银行金融机构等机构
、
企业
答案：
34、【
单选题
】
目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（ ）。
[0.5分]
、
农业发展银行
、
国家开发银行
、
进出口银行
、
信托公司
答案：
35、【
单选题
】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（ ）。
[0.5分]
、
委托证券公司包销
、
自行销售
、
委托证券公司代销
、
以上都不是
答案：
36、【
单选题
】
证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（ ）。
[0.5分]
、
定向资产管理业务
、
集合资产管理业务
、
专项资产管理业务
、
上述都不对
答案：
37、【
单选题
】
北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（ ）年。
[0.5分]
、
1918
、
1920
、
1914
、
1872
答案：
38、【
单选题
】
在各种基金中，管理费率最低的是（ ）。
[0.5分]
、
股票型基金
、
债券型基金
、
货币市场基金
、
混合型基金
答案：
39、【
单选题
】
我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（ ）。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
基金份额资产净值是指（ ）。
[0.5分]
、
基金资产总值/基金总份额
、
基金资产净值/基金总份额
、
基金负债总值/基金总份额
、
以上都不是
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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