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2012年证券投资基础知识全真模拟第二套题
1、【 单选题 】
股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（    ）个月内不得上市交易或转让。 [0.5分]
、 12
、 24
、 36
、 6
答案：
2、【 单选题 】
欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（    ）。 [0.5分]
、 欧元
、 美元
、 日元
、 英镑
答案：
3、【 单选题 】
债券持有人持有的规定了票面利息率，必须在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（    ）。 [0.5分]
、 息票累积债券
、 附息债券
、 零息债券
、 以上都不是
答案：
4、【 单选题 】
一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（    ）。 [0.5分]
、 上升
、 不变
、 下降
、 以上都不是
答案：
5、【 单选题 】
扬基债券所吸收的主要是（    ）。 [0.5分]
、 美元资金
、 日元资金
、 人民币资金
、 欧元资金
答案：
6、【 单选题 】
认购公司型基金的投资人是基金公司的（    ）。 [0.5分]
、 管理者
、 基金投资者
、 股东
、 基金管理人
答案：
7、【 单选题 】
在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（    ）。 [0.5分]
、 三级有担保存托凭证
、 一级有担保存托凭证
、 二级有担保存托凭证
、 144A私募存托凭证
答案：
8、【 单选题 】
证券公司合规管理的基本制度，经（    ）审议后实施。 [0.5分]
、 股东大会
、 监事会
、 管理层
、 董事会
答案：
9、【 单选题 】
国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（    ）。 [0.5分]
、 扬基债券
、 熊猫债券
、 武士债券
、 以上都不是
答案：
10、【 单选题 】
申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（    ）万元人民币以上的注册资本。 [0.5分]
、 100
、 50
、 150
、 200
答案：
11、【 单选题 】
证券公司净资本的计算公式为（    ）。 [0.5分]
、 净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
、 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
、 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
、 净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
答案：
12、【 单选题 】
将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（    ）的不同划分的。 [0.5分]
、 基础工具
、 衍生工具
、 收益
、 风险
答案：
13、【 单选题 】
结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（    ）交易。 [0.5分]
、 场外市场
、 银行柜台
、 交易所
、 以上都不是
答案：
14、【 单选题 】
理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
15、【 单选题 】
金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
16、【 单选题 】
政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用我国《证券法》。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
17、【 单选题 】
我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
18、【 单选题 】
无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
19、【 单选题 】
金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
20、【 单选题 】
证券业从业人员诚信信息以警示信息、处罚处分信息等为主，不记录奖励信息。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
21、【 单选题 】
托管银行中从事基金托管业务的人员属于证券业从业人员。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
22、【 单选题 】
可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
23、【 单选题 】
债券投资者的权利不仅是一种债权，也表现为资产的所有权。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
24、【 单选题 】
外币国债也是以本币为面值发行。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
25、【 单选题 】
在美国，优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人，这类人月供占收入比例不高于40%及首付超过20%以上。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
26、【 单选题 】
封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
27、【 单选题 】
在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
28、【 单选题 】
对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所无权直接限制交易，需报中国证监会批准。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
29、【 单选题 】
证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
30、【 单选题 】
有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
31、【 单选题 】
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
32、【 单选题 】
与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
33、【 单选题 】
股份公司增加发行新的股票时，在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，他所购买的股票又可称为除权股。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
34、【 单选题 】
依据我国《证券投资基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
35、【 单选题 】
在证券市场上，忽视筹资或投资任何一方的利益都会导致市场的严重缺陷。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
36、【 单选题 】
因意外自然灾害，给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿时，股价会下跌。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
37、【 单选题 】
在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
38、【 单选题 】
证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
39、【 单选题 】
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币三千万元，应当由承销团承销。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
40、【 单选题 】
我国《证券法》规定，依法公开发行的股票，应当在证券交易所挂牌交易。 [0.5分]
、 正确
、 错误
答案：
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