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2012年证券投资基础知识全真模拟第二套题
1、【 多选题 】
关于公司型基金，下列描述正确的有（    ）。 [1分]
、 对基金运作的影响比契约型基金的投资者小
、 设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
、 基金的组织结构与一般股份公司类似
、 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有法人独立地位的股份投资公司
答案：
2、【 多选题 】
债券收益的表现形式有（    ）。 [1分]
、 红利
、 资本损益
、 利息收入
、 股息
答案：
3、【 多选题 】
在我国，各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（    ）投资于证券市场。 [1分]
、 对冲基金
、 金融债券
、 政府债券
、 量子基金
答案：
4、【 多选题 】
储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处包括（    ）。 [1分]
、 发行的对象不同
、 发行利率确定机制不同
、 流通或变现方式不同
、 到期前变现收益预知程度不同
答案：
5、【 多选题 】
下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,哪些说法是正确的（    ）。 [1分]
、 收益与风险相对应
、 风险较大的证券，其要求的收益率也较高
、 承担风险是获取收益的前提
、 收益以风险为代价
答案：
6、【 多选题 】
财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（    ）。 [1分]
、 提高资本利得税，股价上升
、 降低税率，企业税后利润和股息增加，股价上升
、 降低印花税，股价上升
、 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增加企业盈利水平，股价上升
答案：
7、【 多选题 】
根据规定，我国证券市场信息披露的基本要求是（    ）。 [1分]
、 全面性
、 综合性
、 时效性
、 真实性
答案：
8、【 多选题 】
开放式基金与封闭式基金的区别表现在（    ）等方面。 [1分]
、 发行人不同
、 发行规模限制不同
、 基金份额交易方式不同
、 期限不同
答案：
9、【 多选题 】
《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向（    ）等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。 [1分]
、 基金公司
、 证券公司
、 信托投资公司
、 财务公司
答案：
10、【 多选题 】
国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（    ）。 [1分]
、 保护投资者
、 保证证券市场的公平、效率和透明
、 最低限度地降低投资者损失
、 降低系统性风险
答案：
11、【 多选题 】
公司发行可转换公司债一般要经过（    ）决议通过才能发行。 [1分]
、 职工代表大会
、 董事会
、 监事会
、 股东大会
答案：
12、【 多选题 】
深圳中小企业板块实行比主板市场更为严格的信息披露制度，包括（    ）。 [1分]
、 建立募集资金使用定期审计制度
、 建立高管任职资格公示制度
、 建立上市公司及中介机构诚信管理系统
、 建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
答案：
13、【 多选题 】
下列关于优先股票的表述正确的是（    ）。 [1分]
、 股息率不固定
、 剩余财产分配优先
、 股息分派优先
、 一般也有表决权
答案：
14、【 多选题 】
关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（    ）。 [1分]
、 股票反映的是所有权关系
、 公司型基金反映的是信托关系
、 契约型基金反映的是信托关系
、 债券反映的是债权债务关系
答案：
15、【 多选题 】
分析公司财务状况，重点在于研究公司的（    ）。 [1分]
、 创新能力
、 安全性
、 流动性
、 盈利性
答案：
16、【 多选题 】
我国《公司法》规定，股票发行价格可以按（    ）发行。 [1分]
、 低于票面金额折价
、 超过票面金额
、 不低于票面金额
、 票面金额
答案：
17、【 多选题 】
股票与债券的相同之处在于（    ）。 [1分]
、 收益和风险相同
、 都是筹措资金的手段
、 收益率相互影响
、 都属于有价证券
答案：
18、【 多选题 】
下列哪些债券实际上是以企业债券的形式发行的地方政府债券（    ）。 [1分]
、 浦东建设债券
、 济南自来水公司发行的供水建设债券
、 东北生产建设折实公债
、 以上都不是
答案：
19、【 多选题 】
实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、（    ）。 [1分]
、 债券利率
、 债券发行人全称
、 还本付息方式
、 赎回条款
答案：
20、【 多选题 】
以下关于证券市场产生的表述正确的有（    ）。 [1分]
、 是市场经济发展到一定阶段的产物
、 是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
、 以证券发行和交易的方式实现了筹资和投资的对接
、 有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
答案：
21、【 多选题 】
证券经营机构的欺诈客户行为包括（    ）。 [1分]
、 证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券
、 证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
、 以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
、 其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为
答案：
22、【 多选题 】
证券市场是（    ）直接交换的场所。 [1分]
、 收益
、 财产权利
、 风险
、 价值
答案：
23、【 多选题 】
下列项目中属于债权类资产的远期合约的是（    ）。 [1分]
、 股票价格指数远期合约
、 短期债券远期合约
、 商业票据远期合约
、 定期存款单远期合约
答案：
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