2012年5月期货《法律法规》临考押题试卷-在线考试系统

1、【多选题】
此时期货公司应该（　　）。 [2分]

、对宁某持有的全部头寸进行强行平仓

、允许宁某继续持仓

、再次通知，劝说宁某自行平仓

、对宁某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

答案：

2、【多选题】
如果期货公司允许宁某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致宁某扩大的损失（　　）。 [2分]

、全部由公司承担

、全部由客户承担

、由客户和期货公司各承担一半损失

、由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

答案：

3、【多选题】
如果期货公司对宁某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（　　）。 [2分]

、全部由期货公司承担

、全部由客户承担

、由客户和期货公司各承担一半损失

、由期货公司承担主要赔偿责任

答案：

4、【多选题】
本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生地费用由（　　）承担。 [2分]

、客户

、期货公司

、客户承担后可以向期货公司追偿

、期货公司承担后可以向客户追偿

答案：

5、【多选题】
如果宁某向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知义务，对此，应该由（　　）承担举证责任。 [2分]

、客户

、期货公司

、双方各自根据自己的主张承担举证责任

、由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

答案：

6、【多选题】
胡某的行为违反了下列规定中的（　　）。 [2分]

、贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

答案：

7、【多选题】
针对胡某的行为，期货业协会可以给予胡某下列纪律处分中的（　　）。 [2分]

、训诫

、公开谴责

、暂停期货从业人员资格10个月

、撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请

答案：

8、【多选题】
期货业协会在对胡某采取上题中的纪律处分后，应当（　　）。 [2分]

、将纪律惩戒信息向中国证监会报告

、将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库

、将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库

、采取暂停期货从业资格10个月处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告

答案：

9、【多选题】
针对胡某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格10个月的处分，如果胡某对该处分不服，可以采取以下（　　）措施。 [2分]

、可向协会申诉委员会申诉

、向仲裁机构提起仲裁申诉

、可以向最高人民法院申诉

、可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映

答案：

10、【多选题】
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，胡某在受到暂停营业处分后，应当()。 [2分]

、写检讨书

、公开道歉

、不得参加任何关于期货相关的活动

、参加协会组织的专项后续职业培训

答案：

11、【多选题】
期货业协会在对胡某进行调查时，发现胡某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（　　）。 [2分]

、移送中国证监会处理

、移交司法机关追究刑事责任

、向最高人民法院诉讼

、进行行政处罚后再移交司法机关处理

答案：

12、【多选题】
如果张某确实经常挪用客户的保证金，那么，张某违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》的（　　）规定。 [2分]

、第二条

、第十条

、第十二条

、第四十条

答案：

13、【多选题】
李某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者李某承诺期货投资包赚不赔，而且在李某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反了下列规定中的（　　）。 [2分]

、向客户做获利保证

、不按规定向客户出示风险说明书

、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险

、期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员的委托为其进行期货交易某期货交易

答案：

14、【多选题】
在本案例中，该期货交易所违反了（　　）的规定。 [2分]

、期货交易所营业场所一经选定，不得更改

、期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所

、期货交易所可以自由更改营业场所

、期货交易所未经国务院审理，不得更改营业场所、

答案：

15、【多选题】
在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚有（　　）。 [2分]

、处1万元以上10万元以下的罚款

、处5万元以上10万元以下的罚款

、处l0万元以上50万元以下的罚款

、处50万元以上的罚款

答案：

16、【判断题】
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数上限为l0分.（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。() [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和流动结算业务资格。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与l0分，两项评分相加为投资经历得分。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
客户若不能通过正当途径维护自身合法权益，侵害了国家利益及他人的合法权益，期货公司对此不负任何责任。（　　） [0.5分]

答案： 错误