2012年5月期货《法律法规》临考押题试卷-在线考试系统

1、【多选题】
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（　　），建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。 [0.5分]

、自身的经营管理特点

、领导者风险偏好

、股指期货的市场状况

、自身的业务运作状况

答案：

2、【多选题】
（　　）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。 [0.5分]

、期货公司

、中国期货业协会

、中国金融期货交易所

、中国期货保证金监控中心公司

答案：

3、【多选题】
期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到（　　）。 [0.5分]

、应当向投资者充分揭示股指期货风险

、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

、测试投资者的股指期货基础知识

、认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

答案：

4、【多选题】
下列属于期货公司会员单位应当做的有（　　）。 [0.5分]

、完善期货经纪业务管理

、持续开展投资者风险教育

、加强对投资者交易行为的合法合规性管理

、督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则

答案：

5、【多选题】
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（　　）等相关期货从业人员的责任。 [0.5分]

、客户开发人员

、审核人员

、相关部门负责人

、公司高级管理人员

答案：

6、【多选题】
对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（　　）。 [0.5分]

、批评

、协会内通报批评

、通过媒体公开谴责

、取消会员资格并公告

答案：

7、【多选题】
期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（　　）措施。 [0.5分]

、停止批准新增业务或者分支机构

、限制或者暂停部分期货业务

、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

、责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利

答案：

8、【多选题】
下列关手期货公司首席风险官的说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、首席风险官向期货公司董事会负责

、首席风险官向期货公司监事会负责

、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员

、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

答案：

9、【多选题】
下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有（　　）。 [0.5分]

、期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无任何理由免除其职务

、期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

、被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

、期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职费隋况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构

答案：

10、【多选题】
期货公司首席风险官发现期货公司有下列（　　）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公虱住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 [0.5分]

、期货公司净资本无法持续达到监管标准的

、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

、期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

、股东干预期货公司正常经营的

答案：

11、【多选题】
期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司（　　）内容。 [0.5分]

、内部控制状况

、合规经营、风险管理状况

、首席风险官的履行职责情况

、首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

答案：

12、【多选题】
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有下列（　　）情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 [0.5分]

、两次不参加培训

、连续两次培训考试成绩不合格

、两次培训考试成绩不合格

、连续两次不参加培训

答案：

13、【多选题】
（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 [0.5分]

、中国期货业协会

、期货交易所

、中国证监会

、中国证监会及其派出机构

答案：

14、【多选题】
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　　）。 [0.5分]

、诚实守信的品质

、良好的职业道德

、 3年以上的期货业从业经验

、履行职责所必需的经营管理能力

答案：

15、【多选题】
申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列（　　）条件。 [0.5分]

、通过中国证监会认可的资质测试

、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

、具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位

、具有从事期货业务4年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

答案：

16、【多选题】
申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列（　　）条件。 [0.5分]

、具有期货从业人员资格

、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

、具有金融从业经验4年以上

、通过中国证监会认可的资质测试

答案：

17、【多选题】
有下列（　　）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 [0.5分]

、《公司法》第一百四十七条规定的情形

、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年

答案：

18、【多选题】
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人，应当是（　　）。 [0.5分]

、任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席

、曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席

、现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

答案：

19、【多选题】
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（　　）申请材料。 [0.5分]

、申请书

、任职资格申请表

、身份、学历、学位证明

、中国证监会规定的其他材料

答案：

20、【多选题】
期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 [0.5分]

、法人治理结构、内部控制存在重大隐患

、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

、未按规定对离任人员进行离任审计

、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案：

21、【多选题】
有下列（　　）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 [0.5分]

、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年

、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年

、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

答案：

22、【多选题】
申请人或者拟任人有下列（　　）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 [0.5分]

、拟任人死亡或者丧失行为能力

、申请人依法解散

、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

答案：

23、【多选题】
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（　　）申请材料。 [0.5分]

、申请书

、任职资格申请表

、拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述

、中国证监会规定的其他材料

答案：

24、【多选题】
期货公司董事长、总经理、首席风险官在（　　）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 [0.5分]

、失踪

、死亡

、免职

、丧失行为能力

答案：

25、【多选题】
期货公司有下列（　　）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。 [0.5分]

、任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

、未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案：

26、【多选题】
证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）等制度。 [0.5分]

、业务规则

、内部控制

、风险隔离

、合规检查

答案：

27、【多选题】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。 [0.5分]

、协助办理开户手续

、提供期货行情信息、交易设施

、代期货公司、客户收付期货保证金

、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

答案：

28、【多选题】
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（　　）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 [0.5分]

、介绍业务规则

、内部控制

、合规检查

、风险控制

答案：

29、【多选题】
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准

、中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易

、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

、中国证监会认为期货市场出现异堂情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

答案：

30、【多选题】
根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定

、期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

、期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案

答案：

31、【多选题】
下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金

、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之二十五缴纳形成

、期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产

、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金

答案：

32、【多选题】
《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的()。” [0.5分]

、处三年以下有期徒刑或者拘役

、处五年以下有期徒刑或者拘役

、数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产

、数额巨大的，处七年以上有期徒刑，可以并处没收财产

答案：

33、【多选题】
期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的（　　）等资料，确保财务记录和档案完整、真实。 [0.5分]

、报表

、账簿

、审计报告

、财务凭证

答案：

34、【多选题】
期货投资者保障基金的（　　）报财政部批准。 [0.5分]

、财务凭证

、决算

、年度收支计划

、报表

答案：

35、【多选题】
期货公司因（　　）等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 [0.5分]

、国家政策调整

、严重违法违规

、遭遇不可抗力

、风险控制不力

答案：

36、【多选题】
对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列（　　）原则予以补偿。 [0.5分]

、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含l0万元)的部分全额补偿

、对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之八十补偿

、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

、对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之八十补偿

答案：

37、【多选题】
全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（　　）内容。 [0.5分]

、保证金标准

、结算流程

、争议处理方式

、不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

答案：

38、【多选题】
全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（　　）的有关规定。 [0.5分]

、国务院

、中国证监会

、中国期货业协会

、期货交易所

答案：

39、【多选题】
下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不能相应扣除

、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

、客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

、未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

答案：

40、【多选题】
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意（　　）。 [0.5分]

、应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

、应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

、在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

、在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

答案：