1、【
单选题
】
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（ ）为核心的客户管理和服务制.
[0.5分]
、
风险控制
、
风险防范
、
了解客户和分类管理
、
收益性、安全性和流动性
答案：
2、【
单选题
】
自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易成交记录。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（ ）个交易日、（ ）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
[0.5分]
、
5；10
、
10；10
、
10；20
、
20；20
答案：
5、【
单选题
】
期货公司会员只能为净资产不低于人民币（ ）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
[0.5分]
、
100万元
、
1000万元
、
5000万元
、
1亿元
答案：
6、【
单选题
】
（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
[0.5分]
、
中国金融期货交易所
、
中国期货保证金监控中心公司
、
中国期货业协会
、
中国证监会及其派出机构
答案：
7、【
单选题
】
期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（ ）备案。
[0.5分]
、
证监会
、
期货协会
、
期货交易所
、
期货公司董事会
答案：
8、【
单选题
】
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
[0.5分]
、
产品特征和标的物特征
、
产品特征和风险特性
、
标的物特征和风险特性
、
交割规则和风险特性
答案：
9、【
单选题
】
一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。
[0.5分]
、
50
、
500
、
5000
、
50000
答案：
10、【
单选题
】
（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
[0.5分]
、
中国期货业协会
、
中国金融期货交易所
、
中国期货保证金监控中心公司
、
中国证监会及其派出机构
答案：
11、【
单选题
】
（ ）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
[0.5分]
、
中国期货业协会
、
中国金融期货交易所
、
中国证监会及其派出机构
、
中国期货保证金监控中心公司
答案：
12、【
单选题
】
关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险
、
应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
、
应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
、
期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外
答案：
13、【
单选题
】
投资者应当遵守（ ）的原则，承担股指期货交易的履约责任。
[0.5分]
、
有限责任
、
买卖自负
、
依照契约分配
、
与期货公司盈亏共担
答案：
14、【
单选题
】
（ ）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
[0.5分]
、
期货公司
、
中国期货业协会
、
中国金融期货交易所
、
中国期货保证金监控中心公司
答案：
15、【
单选题
】
下列说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
、
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
、
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行
、
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构
答案：
16、【
单选题
】
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
[0.5分]
、
将最好的产品销售给投资者
、
将适当的产品销售给适当的投资者
、
尽量多的产品销售给投资者
、
将收益最好的产品销售给投资者
答案：
17、【
单选题
】
期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。
[0.5分]
、
了解客户和分类管理
、
了解客户和统一管理
、
服务客户和分类管理
、
服务客户和统一管理
答案：
18、【
单选题
】
期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（ ）。
[0.5分]
、
应当向投资者充分揭示股指期货风险
、
全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
、
协助投资者规避投资者适当性标准要求
、
认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
答案：
19、【
单选题
】
期货公司会员单位应当完善（ ），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
[0.5分]
、
客户资料管理机制
、
客户纠纷处理机制
、
客户投诉管理机制
、
客户关系维护机制
答案：
20、【
单选题
】
对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（ ）。
[0.5分]
、
给予行政处罚
、
协会内通报批评
、
通过媒体公开谴责
、
取消会员资格并公告
答案：
21、【
单选题
】
《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》由（ ）负责解释。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国期货业协会
、
中国金融期货交易所
、
中国期货保证金监控中心公司
答案：
22、【
单选题
】
关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确是（ ）。
[0.5分]
、
本规则由中国期货业协会负责解释
、
本规则自2010年2月9日起生效。
、
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定
、
本规则由中国证监会负责解释
答案：
23、【
单选题
】
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（ ）可用资金余额不低于人民币50万元。．
[0.5分]
、
交易日当日日终保证金账户
、
前一交易日日终保证金账户
、
10日内保证金账户平均余额
、
30日内保证金账户平均余额
答案：
24、【
单选题
】
投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据.
[0.5分]
、
银行对账单余额
、
期货交易所的保证金标准
、
第三方出具的证明
、
期货公司会员收取的保证金标准
答案：
25、【
单选题
】
期货公司会员应当从（ ）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
[0.5分]
、
维护市场稳定性
、
保护投资者合法权益
、
履行证监会的规定
、
履行自己的义务
答案：
26、【
单选题
】
期货公司会员应当根据（ ）统一编制的试卷对投资者进行测试。
[0.5分]
、
交易所
、
证监会
、
期货业协会
、
期货考试机构
答案：
27、【
单选题
】
期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（ ）。
[0.5分]
、
期货公司会员
、
期货交易所
、
期货业协会
、
证券监督管理委员会
答案：
28、【
单选题
】
测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。（ ）应当在测试试卷上签字。
[0.5分]
、
监考人员
、
投资者
、
开户知识测试人员
、
开户知识测试人员和投资者
答案：
29、【
单选题
】
期货公司会员不得为测试得分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（ ）。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
期货交易者的一笔委托分次成交的视为（ ）成交记录。
[0.5分]
、
一笔
、
多笔
、
无(不计人交易记录)
、
具体情况具体分析
答案：
32、【
单选题
】
一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的（ ）或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
[0.5分]
、
上一年度资产负债表
、
上两个年度资产负债表
、
最近三个年度资产负债表
、
公司成立以来的资产负债表
答案：
33、【
单选题
】
一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期（ ）的月度资产负债表作为净资产证明。
[0.5分]
、
12个月
、
6个月
、
不超过3个月
、
不超过6个月
答案：
34、【
单选题
】
一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制包括()。
[0.5分]
、
决策和操作
、
决策的主体和操作程序
、
业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
、
决策的客体、决策的主体、决策的方案-
答案：
35、【
单选题
】
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（ ）。
[0.5分]
、
评分为零
、
评分为负
、
不参加评分
、
评分为标准的一半
答案：
36、【
单选题
】
期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（ ）的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
[0.5分]
、
最近一年内
、
最近二年内
、
最近三年内
、
最近五年内
答案：
39、【
单选题
】
投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（ ）作为证券交易经历证明。
[0.5分]
、
投资收益
、
股票对账单
、
交易时刻表
、
第三方资金对账单
答案：
40、【
单选题
】
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（ ）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
[0.5分]
、
上一年度
、
最近连续两个年度
、
最近连续6个月
、
最近连续三个月
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
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