2012年5月期货《法律法规》临考押题试卷-在线考试系统

1、【单选题】
国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（　　）机制，实施跨境监督管理。 [0.5分]

、信息共享

、协调配合

、监督管理合作

、定期互访、沟通交流

答案：

2、【单选题】
任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（　　）的罚款。 [0.5分]

、 10万元以下

、 20万元以上l00万元以下

、 20万元以上50万元以下

、 50万元以上l00万元以下

答案：

3、【单选题】
对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（　　）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。 [0.5分]

、公安机关

、人民法院

、中国证监会

、国务院期货监督管理机构

答案：

4、【单选题】
平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（　　）的合约，了结期货交易的行为。 [0.5分]

、品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

、品种、数量和交割月份相同但交易方向相同

、品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

、品种、数量和交割月份不同但交易方向相反

答案：

5、【单选题】
经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（　　）字样。 [0.5分]

、 “期货交易所”

、 “商品交易所”

、 “证券交易所”

、 “商品交易所”或者“期货交易所”

答案：

6、【单选题】
会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（　　）组成。 [0.5分]

、全体会员

、缴纳会费前十名的会员

、控股5%以上的股东

、中国证监会核准的会员

答案：

7、【单选题】
会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（　　）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 [0.5分]

、 2／3；5

、 1／3；10

、 2／3；10

、 1／3；30

答案：

8、【单选题】
实行会员分级结算制度的期货交易所只向（　　）收取保证金。 [0.5分]

、交易结算会员

、特别结算会员

、结算会员

、非结算会员

答案：

9、【单选题】
期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（　　）。 [0.5分]

、监管费

、管理费

、会员费

、培训费

答案：

10、【单选题】
有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（　　）。 [0.5分]

、 20%

、 30%

、 50%

、 80%

答案：

11、【单选题】
期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（　　）。 [0.5分]

、标准仓单数量

、可用库容情况

、为履约仓单数量

、标准仓单数量和可用库容情况

答案：

12、【单选题】
期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。 [0.5分]

、期货公司

、中国期货业协会

、中国证监会

、国务院期货监督管理机构

答案：

13、【单选题】
期货交易所应当在每季度结束后（　　）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 [0.5分]

、 5

、 15

、 25

、 30

答案：

14、【单选题】
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取（　　）。 [0.5分]

、拘留

、相应的监管措施

、行政诉讼

、民事诉讼

答案：

15、【单选题】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。 [0.5分]

、 1000万元

、 6000万元

、 8000万元

、 8亿元

答案：

16、【单选题】
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（　　）相互独立、分别管理。 [0.5分]

、自有资金账户

、非结算会员保证金账户

、个人客户保证金账户

、特别结算会员保证金账户

答案：

17、【单选题】
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（　　）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 [0.5分]

、次日结算后

、当日结算前

、当日结算后

、次日结算前

答案：

18、【单选题】
申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（　　）年，或者具有相当职位管理工作经历。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

19、【单选题】
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减（　　）。 [0.5分]

、注册资本金额

、净资本金额

、净资产金额

、负债金额

答案：

20、【单选题】
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。 [0.5分]

、 1万元以上l0万元以下

、 10万元以上

、 10万元以上l00万元以下

、 20万元以上l00万元以下

答案：

21、【多选题】
期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（　　）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。 [0.5分]

、基本情况

、相关投资经历

、财务状况

、诚信状况

答案：

22、【多选题】
期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、基本情况15分

、相关投资经历15分

、财务状况50分

、诚信状况20分

答案：

23、【多选题】
期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（　　）。 [0.5分]

、住所

、收入

、年龄

、学历

答案：

24、【多选题】
投资者投资经历包括（　　）。 [0.5分]

、期货投资模拟交易经历

、商品期货交易经历

、证券交易经历

、期货知识培训教育经历

答案：

25、【多选题】
中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

、中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

、监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

、中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

答案：

26、【多选题】
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（　　），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 [0.5分]

、交割制度

、风险特性

、标的物特征

、产品特征

答案：

27、【多选题】
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（　　）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。 [0.5分]

、统一领导

、各司其职、各负其责

、加强协作

、联合监管

答案：

28、【多选题】
期货公司（　　）等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。 [0.5分]

、私下对冲

、明码交易

、资金转移

、与客户对赌

答案：

29、【多选题】
投资者可以提供（　　）作为财务状况证明。 [0.5分]

、本人的年收人证明文件

、近一个月内的金融类资产证明文件

、一年内的银行资金对账单

、人民币50万元存款证明

答案：

30、【多选题】
投资者金融类资产包括（　　）等资产。 [0.5分]

、银行存款

、债券、黄金

、股票、基金、期货权益

、理财产品(计划)

答案：

31、【多选题】
投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的（　　）等证明文件。 [0.5分]

、本币定期存折、存单

、本币活期存折、存单

、外币定期存折、存单

、外币活期存折、存单

答案：

32、【多选题】
投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（　　）作为相关资产权益证明文件。 [0.5分]

、加盖证券营业部专用章的对账单

、加盖基金公司专用章的基金份额证明

、加盖期货公司结算专用章的交易结算单

、加盖期货公司专用章的期货份额证明

答案：

33、【多选题】
投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与（　　）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。 [0.5分]

、商业银行

、证券公司

、信托公司

、资产管理公司

答案：

34、【多选题】
期货公司会员应当将（　　）等作为开户资料予以保存。 [0.5分]

、投资者的测试试卷

、投资者的承诺书

、投资者的综合评估表

、投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件

答案：

35、【多选题】
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（　　）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。 [0.5分]

、中国期货业协会

、中国金融期货交易所

、中国证监会及其派出机构

、中国期货保证金监控中心公司

答案：

36、【多选题】
下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚

、取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

、期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中金所、中期协无权对其进行处分

、《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

答案：

37、【多选题】
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下哪些处理。（　　） [0.5分]

、中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施

、中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

、情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚

答案：

38、【多选题】
《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的是（　　）。 [0.5分]

、为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

、切实保障投资者能够获得收益

、切实保护投资者合法权益

、督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度

答案：

39、【多选题】
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（　　）备案。 [0.5分]

、中国期货业协会

、中国金融期货交易所

、中国期货保证金监控中心公司

、公司所在地中国证监会派出机构

答案：

40、【多选题】
自然人投资者应当全面评估自身的（　　），审慎决定是否参与股指期货交易。 [0.5分]

、经济实力

、产品认知能力

、风险控制能力

、生理及心理承受能力

答案：