2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（四）-在线考试系统

1、【单选题】
基金组织在契约型证券投资基金中是一个（）。 [0.5分]

、代理机构

、中介机构

、无形机构

、有形机构

答案：

2、【单选题】
在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的（）。 [0.5分]

、基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管

、基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管

、基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管

、基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管

答案：

3、【单选题】
证券投资基金在运作中要实行“三权分立”的原则，“三权分立”中的三方当事人一般是指基金的（）。 [0.5分]

、管理人、托管人和投资人

、持有人、管理人和投资人

、托管人、发起人和投资人

、受益人、管理人和投资人

答案：

4、【单选题】
（）是契约型证券投资基金的最高权力机构。 [0.5分]

、基金份额持有人大会

、基金公司股东大会

、基金管理公司董事会

、基金管理公司

答案：

5、【单选题】
根据有关规定，在正常情况下，基金份额持有人大会由（）召集，并选择确定基金份额持有人大会的开会时间、地点。 [0.5分]

、基金管理人

、基金份额持有人

、基金托管人

、基金登记结算机构

答案：

6、【单选题】
（）在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。 [0.5分]

、基金管理人

、基金托管人

、基金组织

、基金份额持有人

答案：

7、【单选题】
一般来说，开放式证券投资基金的买卖价格是以（）为基础计算的。 [0.5分]

、基金单位资产净值

、基金市场供求关系

、基金发行时的面值

、基金发行时的价格

答案：

8、【单选题】
从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（）。 [0.5分]

、基金管理公司的公司章程

、托管协议

、基金契约

、基金招募书

答案：

9、【单选题】
契约型证券投资基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。 [0.5分]

、所有者与保管者的关系

、持有与监督的关系

、持有与托管的关系

、委托人与受托人的关系

答案：

10、【单选题】
某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于不同国家的国债，其他投资于各种企业债券，该基金属于（）。 [0.5分]

、货币市场基金

、期货基金

、债券基金

、股票基金

答案：

11、【单选题】
依据（），证券投资基金可以分为主动型基金和被动型基金。 [0.5分]

、投资理念的不同

、投资期限的不同

、投资人对风险的态度不同

、投资基本理论依据的不同

答案：

12、【单选题】
根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 [0.5分]

、 50%

、 60%

、 70%

、 80%

答案：

13、【单选题】
《证券投资基金法》第43条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。 [0.5分]

、 3

、 6

、 9

、 12

答案：

14、【单选题】
封闭式证券投资基金折价发行意味着（）。 [0.5分]

、基金面值高于发行价格

、基金面值等于发行价格

、基金面值低于发行价格

、基金发行价格与基金面值无关

答案：

15、【单选题】
目前，我国封闭式基金发行时，发行价格主要由（）构成。 [0.5分]

、基金面值和基金认购费用

、基金面值和基金管理费用

、基金面值和注册登记费用

、基金面值和销售代理费用

答案：

16、【单选题】
开放式基金成立初期，可以在规定的期限内（）但最长不得超过3个月。 [0.5分]

、不对外办理基金业务

、不运作基金资产

、只办理赎回，不接受申购

、只接受申购，不办理赎回

答案：

17、【单选题】
某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为1%，则需准备的资金金额为（）。 [0.5分]

、 101000

、 110000

、 100100

、 99000

答案：

18、【单选题】
依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按（）分配给基金份额持有人。 [0.5分]

、基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例

、实际持有的基金资产绝对数额

、实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费

、实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

答案：

19、【单选题】
某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某发售代理机构网点认购基金，选择以现金形式支付认购佣金。假设2009年×月×日股票A和股票B的均价分别为15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为股票A10000股和股票B20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%，则其可得到的ETF份额和需支付的认购佣金为（）。 [0.5分]

、 245000元和30000元

、 247450元和2450元

、 242550元和2450元

、 245000元和2450元

答案：

20、【单选题】
假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为（）。 [0.5分]

、 5369

、 6078

、 7258

、 8059

答案：

21、【单选题】
基金管理公司制定内部控制制度，应该坚持的原则之一是（）。 [0.5分]

、内部制度高于法律

、个人意志凌驾于公司制度

、全面性

、形式重于内容

答案：

22、【单选题】
基金管理人只能由依照（）设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。 [0.5分]

、《商业银行法》

、《中华人民共和国证券法》

、《信托法》

、《证券投资基金法》

答案：

23、【单选题】
（）是基金管理公司投资决策的最高决策机构。 [0.5分]

、投资决策委员会

、风险控制委员会

、总经理办公会

、基金托管人

答案：

24、【单选题】
基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。 [0.5分]

、董事会

、监事会

、内部控制

、独立董事

答案：

25、【单选题】
在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。 [0.5分]

、基金管理人

、基金托管人

、基金公司

、基金董事会

答案：

26、【单选题】
《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 [0.5分]

、证券公司

、商业银行

、信托投资公司

、非基金管理人的其他基金管理公司

答案：

27、【单选题】
下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是（）。 [0.5分]

、投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行

、这种互换是不同市场之间债券的互换

、相比于替代互换，这种互换的风险要更大一些

、买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路

答案：

28、【单选题】
我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）以上。 [0.5分]

、 1年

、 3年

、 5年

、 10年

答案：

29、【单选题】
属于证券投资基金收益的是（）。 [0.5分]

、基金投资所得股息

、基金对投资人的分红

、基金管理费

、基金托管费

答案：

30、【单选题】
封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（）以上，基金方可成立。 [0.5分]

、 60%

、 70%

、 80%

、 90%

答案：

31、【单选题】
个人投资者买卖基金份额时，应（）缴纳印花税。 [0.5分]

、按1‰税率

、按2‰税率

、按3‰税率

、暂不征收印花税

答案：

32、【单选题】
我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。目前各基金管理公司的赎回费率基本设定在0.5%左右。 [0.5分]

、 1%

、 1.5%

、 2%

、 3%

答案：

33、【单选题】
我国基金托管人由（）担任。 [0.5分]

、政策性银行

、中国人民银行

、投资银行

、商业银行

答案：

34、【单选题】
基金信息披露费从（）中支付。 [0.5分]

、基金资产

、托管费用

、管理费用

、发起人资产

答案：

35、【单选题】
一般情况下，基金银行存款账户、基金清算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额（）核对。 [0.5分]

、三个小时

、半天

、每两天

、每日

答案：

36、【单选题】
封闭式基金与开放式基金的表述，错误的是（）。 [0.5分]

、封闭式基金份额固定

、封闭式基金一般有一个固定的存续期

、封闭式基金也可以申请赎回

、与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

答案：

37、【单选题】
对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是（）。 [0.5分]

、中国证监会

、基金全体发起人

、基金托管人

、基金代销机构

答案：

38、【单选题】
目前，我国基金管理人编制基金年报由（）复核。 [0.5分]

、中国证监会

、基金发起人

、证券交易所

、基金托管人

答案：

39、【单选题】
证券投资基金的审批制是指（）。 [0.5分]

、基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度

、证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度

、证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度

、基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度

答案：

40、【单选题】
基金托管人资格由中国证监会和（）核准。 [0.5分]

、中国人民银行

、中国证监会的当地派出机构

、财政部

、中国银监会

答案：