2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（四）-在线考试系统

1、【单选题】
在影响投资人风险承受能力的各项因素中，（）较难用数字化的方式衡量。 [0.5分]

、投资人的资产状况

、投资人的负债状况

、财务变动状况与趋势

、投资人的风险偏好

答案：

2、【单选题】
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 [0.5分]

、 60%

、 70%

、 80%

、 90%

答案：

3、【单选题】
下列指标中，（）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。 [0.5分]

、净值增长率

、收益方差

、特瑞诺比率

、收益率标准差

答案：

4、【单选题】
科学的分散化投资可以消除（）。 [0.5分]

、非系统性风险

、政治风险

、政策风险

、利率风险

答案：

5、【单选题】
买入并持有策略下，投资组合的价值与股票市场的价格波动保持（）变动。 [0.5分]

、同方向

、反方向

、无关

、不能判断

答案：

6、【单选题】
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）。 [0.5分]

、 2人

、 3人

、 4人

、 5人

答案：

7、【单选题】
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。 [0.5分]

、 10万元以上100万元以下

、 20万元以上200万元以下

、 30万元以上300万元以下

、 50万元以上500万元以下

答案：

8、【单选题】
积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。 [0.5分]

、时机抉择

、长期持有

、指数化投资

、以上都不是

答案：

9、【单选题】
在使用指数法投资时，股票结合中包括的股票数越少，股票投资组合与跟踪对象之间的误差（）。 [0.5分]

、越大

、不变

、越小

、不能判断

答案：

10、【单选题】
债券的到期收益率是使债券未来现金流折现价值等于当前价格的利率，它假定再投资利率（）。 [0.5分]

、固定不变

、不断上升

、不断下降

、上下波动

答案：

11、【单选题】
在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。 [0.5分]

、越大

、不变

、越小

、不一定

答案：

12、【单选题】
一般来说，在其他条件相同的情况下，如果债券条款对发行人有利而对投资人不利，则债券收益率（）。 [0.5分]

、较高

、不变

、较低

、不能判断

答案：

13、【单选题】
在其他条件相同的情况下，债券流动性越高，投资者要求的收益率（）。 [0.5分]

、越高

、越低

、与流动性无关

、不一定

答案：

14、【单选题】
在指数化债券投资策略、规避和现金流匹配策略以及积极调整的债券投资策略中，相对最为消极的投资策略是（）。 [0.5分]

、指数化债券投资策略

、规避和现金流匹配策略

、积极调整的债券投资策略

、不能判断

答案：

15、【单选题】
积极调整的债券投资策略假定投资人（）。 [0.5分]

、无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益

、在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益

、无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益

、在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益

答案：

16、【单选题】
（）反映了两个证券收益率之间的走向关系。 [0.5分]

、证券组合的期望收益率

、协方差

、证券各自的权重

、证券各自的方差

答案：

17、【单选题】
关于投资组合业绩评价基准的表述，正确的是（）。 [0.5分]

、只能使用市场指数作为业绩评价基准

、可以使用包括市场指数在内的多种业绩评价基准

、只能使用市场指数或投资风格指数作为业绩评价基准

、以上均错误

答案：

18、【单选题】
一般来说，绩效评估所选择的考查时段对评估结果（）。 [0.5分]

、有影响

、没有影响

、不一定有影响

、以上都错误

答案：

19、【单选题】
在市场下降期间，高贝塔系数的投资组合的表现一般（）低贝塔系数的投资组合。 [0.5分]

、优于

、等于

、不如

、不能判断

答案：

20、【单选题】
如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。 [0.5分]

、越大

、越小

、不变

、不能判断

答案：

21、【多选题】
以下关于证券投资基金的正确表述是（）。 [1分]

、证券投资基金主要投资于证券市场

、证券投资基金是投资基金的一种

、私募证券投资基金可以向社会公开发行

、证券投资是一种获取固定收益的证券

答案：

22、【多选题】
投资决策委员会的主要职责一般包括：（）。 [1分]

、完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作

、审批投资管理相关制度，包括投资管理、投资决策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度。

、确定基金投资的原则、策略、选股原则等

、确定资金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例。

答案：

23、【多选题】
关于契约型证券投资基金的表述，正确的是（）。 [1分]

、基金份额持有人大会是基金最高权力机构

、基金依据基金契约或合同而设立

、基金董事会是基金的最高权力机构

、基金本身是一个独立的法人机构

答案：

24、【多选题】
证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在（）。 [1分]

、有利于证券市场资金的扩大

、有利于实现资源的优化配置

、有助于防止市场过度投机

、有利于充分发挥机构投资者对上市公司的监督作用

答案：

25、【多选题】
公司型基金和契约型基金的区别主要包括（）。 [1分]

、资金的性质

、基金的营运依据

、投资者的地位

、基金的申购程序不同

答案：

26、【多选题】
目前，证券投资基金在全球的发展主要体现以下的趋势和特点（）。 [1分]

、证券投资基金已出现盛极而衰的趋势

、封闭式基金依然是证券投资基金的主流产品

、基金市场竞争加剧

、开放式基金成为了主流产品

答案：

27、【多选题】
契约型基金的当事人包括（）。 [1分]

、委托人

、受托人

、投资顾问

、受益人

答案：

28、【多选题】
下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（）。 [1分]

、提前终止基金合同

、基金扩募或者延长基金合同期限

、转换基金运作方式

、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人

答案：

29、【多选题】
按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（）。 [1分]

、转换基金运作方式

、更换基金管理人或者基金托管人

、更换基金投资经理

、提前终止基金合同

答案：

30、【多选题】
契约型基金与公司型基金的区别主要体现在（）。 [1分]

、法律形式不同

、投资者的地位不同

、投资策略不同

、基金的营运依据不同

答案：

31、【多选题】
债券基金的主要投资风险包括（）。 [1分]

、利率风险

、信用风险

、提前赎回风险

、通货膨胀风险

答案：

32、【多选题】
按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为（）。 [1分]

、公募基金

、私募基金

、上市基金

、不上市基金

答案：

33、【多选题】
下列的说法中，符合保本基金的特点的有（）。 [1分]

、适合中长期稳健投资者

、可以保证投资者到期的投资本金和一定的回报

、通常将大部分资金投资到和基金到期日一致的债券

、为确保保本，不投资于股票

答案：

34、【多选题】
封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是（）。 [1分]

、基金合同期限届满而未延期的

、基金份额持有人大会决定终止的

、基金管理人在6个月内没有新基金管理人承接的

、 10%以上的基金份额持有人集体要求

答案：

35、【多选题】
封闭式基金募集期限届满时，满足（）的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。 [1分]

、基金份额总额达到核定规模90%以上

、基金份额持有人人数达到200人以上

、基金份额总额达到核定规模80%以上

、基金份额持有人人数达到100人以上

答案：

36、【多选题】
有下列（）情形之一的，封闭式基金应当终止上市。 [1分]

、基金合同期限届满

、基金份额持有人不足1000人

、基金折价率连续20个工作日超过20%的

、基金份额总额低于核准的规模

答案：

37、【多选题】
证券投资基金托管协议应当包括（）等内容。 [1分]

、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

、投资指令的发送、确认及执行

、投资决策

、信息披露

答案：

38、【多选题】
开放式基金的成立需满足以下条件（）。 [1分]

、基金份额总额超过核准的最低基金份额总额

、基金份额总额达到核准的份额总额的80%

、基金份额持有人人数达到1000人以上

、基金份额持有人人数达到200人以上

答案：

39、【多选题】
资产配置的基本方法通常包括（）。 [1分]

、买入并持有法

、恒定混合法

、历史数据分析法

、情景综合分析法

答案：

40、【多选题】
《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为（）。 [1分]

、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

、不公平地对待其管理的不同基金财产

、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

答案：