1、【
多选题
】
目前，我国基金管理人禁止的行为有（ ）。
[1分]
、
运用基金资产
、
不公平地对待其管理的不同基金财产
、
发起设立基金
、
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
答案：
2、【
多选题
】
在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是（ ）。
[1分]
、
行政管理部
、
信息技术部
、
财务部
、
市场部
答案：
3、【
多选题
】
开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是（ ）。
[1分]
、
前端模式
、
后端模式
、
金额费率
、
净额费率
答案：
4、【
多选题
】
已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要以下哪些数据（ ）。
[1分]
、
期初份额净值
、
本期分红金额
、
利率
、
基金总份额
答案：
5、【
多选题
】
基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（ ）等报表内容进行核对的过程。
[1分]
、
基金现金流量表
、
基金资产负债表
、
基金经营业绩表
、
基金净值变动表
答案：
6、【
多选题
】
托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求（ ）。
[1分]
、
独立、完整、安全地保管基金的全部资产
、
依法处分基金资产
、
严守基金商业秘密
、
对基金财产的投资损失承担赔偿责任
答案：
7、【
多选题
】
以下关于基金托管人与基金管理人的关系的说法正确的是（ ）。
[1分]
、
基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产
、
托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
、
基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责
、
基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任
答案：
8、【
多选题
】
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（ ）。
[1分]
、
违规承诺收益或者承担损失
、
预测该基金的证券投资业绩
、
登载单位或者个人的推荐性文字
、
向投资者描述基金投资风险
答案：
9、【
多选题
】
基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为（ ）。
[1分]
、
捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉
、
以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费
、
在销售基金时给予投资人折扣
、
在销售基金时给予中间人佣金
答案：
10、【
多选题
】
在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（ ）。
[1分]
、
通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
、
违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
、
向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
、
向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
答案：
11、【
多选题
】
基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定（ ）。
[1分]
、
不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
、
不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述
、
不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外
、
引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
答案：
12、【
多选题
】
下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有（ ）。
[1分]
、
投资者的年龄或投资周期
、
投资者的资产负债状况
、
投资者的财务变动状况与趋势
、
投资者的财富净值
答案：
13、【
多选题
】
可以计入证券投资基金费用的有（ ）。
[1分]
、
基金管理费
、
基金认购费
、
基金上市年费
、
证券交易费用
答案：
14、【
多选题
】
基金经理的投资能力可以被分为（ ）。
[1分]
、
战略性资产配置
、
股票选择能力
、
资产混合效率
、
市场时机选择能力
答案：
15、【
多选题
】
目前，基金高级管理人员日常监管的主要手段有（ ）。
[1分]
、
年检登记制度
、
定期检查制度
、
谈话提醒制度
、
持续教育制度
答案：
16、【
多选题
】
影响债券收益率的因素包括（ ）。
[1分]
、
市场利率
、
违约风险度
、
基础利率
、
发行人的类型与信誉
答案：
17、【
多选题
】
以下关于投资者所面临的投资风险与收益的关系的描述正确的是（ ）。
[1分]
、
风险永远都与收益同方向增减
、
市场对投资者承担的任何风险都会给予补偿
、
市场只对投资者承担的可分散化风险给予补偿
、
市场只对投资者承担的不可分散化风险给予补偿
答案：
18、【
多选题
】
恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产所占比重固定不变的方式，以下说法中正确的包括（ ）。
[1分]
、
当股票价格相对上升时，投资者将买入股票并卖出其他资产
、
当股票价格相对上升时，投资者将卖出股票并买入其他资产
、
当股票价格相对下降时，投资者将买入股票并卖出其他资产
、
当股票价格相对下降时，投资者将卖出股票并买入其他资产
答案：
19、【
多选题
】
以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是（ ）。
[1分]
、
战术性资产配置策略
、
买入并持有策略
、
固定比例策略
、
投资组合保险策略
答案：
20、【
多选题
】
关于消极投资策略的正确表述是（ ）。
[1分]
、
简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动
、
简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动
、
组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动
、
组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动
答案：
21、【
判断题
】
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
将投资基金称作为共同基金的国家是日本。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的资金进行投资运作。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
基金托管人不得挪用基金资产。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
封闭式基金存续期满后必须终止。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
开放式基金基金份额持有人在变更基金申购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+3日)完成。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
基金发行费用从基金资产中支出。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立申请批准之日起计算，不超过3个月。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
完善的公司法人治理结构可以实现依法最大限度地保护公司股东权益。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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