1、【
判断题
】
基金管理人所管理的不同基金在资产运作、财务管理上是相互独立的。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
2、【
判断题
】
基金管理公司实行独立董事制度的目的是保护公司股东利益。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
3、【
判断题
】
基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
4、【
判断题
】
依照我国《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得在证券交易所从事基金的募集活动，但以其他的方式和渠道募集基金不在此规定之内。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
5、【
判断题
】
开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
6、【
判断题
】
在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
7、【
判断题
】
个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，企业投资者买卖基金份额需要缴纳印花税。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
8、【
判断题
】
基金管理费是向投资人直接收取的。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
我国基金管理人的管理费用每日计提并累计，按月支付。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
10、【
判断题
】
对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
对基金托管人从事基金托管活动取得的收入征收企业所得税。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
12、【
判断题
】
一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，也可以约定承担基金投资的盈亏。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
开放式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
15、【
判断题
】
基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
高管人员和基金经理有三代以内亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
资本资产套利模型认为：当市场存在套利机会时，投资者对这一机会的利用便会改变对原来各种证券的持有比例，逐渐使得套利机会消失，最终各种证券价格自动归位。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
消极型管理是弱效市场的最佳选择。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
证券组合收益率取决于各个证券的投资收益率。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
如果两个证券收益率之间表现为同向变化，它们之间的协方差和相关系数就会是负值。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
投资组合保险策略是指保持资产所占比重与该资产的相对价格同方向变动，则投资组合中的各类资产所占比重应随市场相对价格的下降而降低。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
道氏理论的最具历史价值之处在于其完整的技术体系，这是成功投资的必要条件。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
对于股票价格表现而言，一般一天有几个比较重要的价格：开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价。而道氏理论认为在所有价格中，全天最高价最重要。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
如果投资组合A的特瑞诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
在一定范围内对投资组合进行排序和绩效比较时，一般应当考虑风险因素对排序结果的扭曲影响。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
在对基金管理人进行绩效评估时，单纯依赖历史的业绩就可以对未来业绩做出准确的预计。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
按照披露时间段不同，货币市场基金的收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，那么基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
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