1、【
单选题
】
第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。
[0.5分]
、
一般要求
、
最低要求
、
最高要求
、
参考要求
答案：
2、【
单选题
】
上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（ ）至T+5日，刊登配股提示性公告。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
上市公司发行新股决议（ ）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（ ）表决。
[0.5分]
、
1，股东大会
、
2，股东大会
、
1，董事会
、
2，董事会
答案：
4、【
单选题
】
一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（ ）上反映。
[0.5分]
、
评估报告
、
附注
、
法律意见书
、
会计报表
答案：
5、【
单选题
】
重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（ ）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。
[0.5分]
、
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
、
受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
、
证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
、
证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
答案：
7、【
单选题
】
发行人应在（ ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
[0.5分]
、
“董事会声明与发行人提示”
、
“风险因素”
、
“招股说明书概览”
、
“发行人的基本情况”
答案：
8、【
单选题
】
上市公司应当在（ ），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
[0.5分]
、
可转换公司债券期满后3个工作日内
、
可转换公司债券期满后4个工作日内
、
可转换公司债券期满后5个工作日内
、
可转换公司债券期满后10个工作日内
答案：
9、【
单选题
】
按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（ ）的权利。
[0.5分]
、
1次赎回
、
2次回售
、
2次赎回
、
1次回售
答案：
10、【
单选题
】
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（ ）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
[0.5分]
、
2个工作日
、
3个工作日
、
5个工作日
、
10个工作日
答案：
12、【
单选题
】
（ ）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。
[0.5分]
、
并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
、
1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
、
并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
、
并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
答案：
13、【
单选题
】
2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，当年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（ ）。
[0.5分]
、
0．174元
、
0．179元
、
0．236元
、
0．243元
答案：
14、【
单选题
】
（ ）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
[0.5分]
、
招股公告
、
招股说明书
、
招股意向书
、
招股发行书
答案：
15、【
单选题
】
内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（ ）个月的活跃业务记录。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开（ ）日前以公告方式通知各股东。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（ ）级土地评估资格的土地评估机构评估。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（ ）。
[0.5分]
、
不超过包销数额15%的股份
、
不少于包销数额15%的股份
、
不超过包销数额20%的股份
、
不少于包销数额20%的股份
答案：
19、【
单选题
】
以下不缴纳营业税的是（ ）。
[0.5分]
、
受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入
、
贷款服务机构取得的服务费收入
、
受托机构取得的信托报酬
、
非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入
答案：
20、【
单选题
】
投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（ ）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
[0.5分]
、
证券交易所债券市场
、
全国银行间债券市场
、
证券交易所股票市场
、
全国银行间股票市场
答案：
22、【
单选题
】
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（ ）万美元。
[0.5分]
、
1000
、
2000
、
5000
、
6000
答案：
23、【
单选题
】
增发如有老股东配售，则应强调代码为（ ）， 简称为（ ）。
[0.5分]
、
“700X××”，“XX×增发”
、
“700×××”，“XX×配售”
、
“730×X×”，“×××增发”
、
“730X××”，“X×X配售”
答案：
24、【
单选题
】
关于公开发行企业债券的条件，错误的是 （ ）。
[0.5分]
、
股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
、
有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
、
累计债券余额不超过公司净资产的40%
、
最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息．
答案：
25、【
单选题
】
发行人、担保人、持有本期债券且持有发彳j 人（ ）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
设立股份有限公司，应当有（ ）人以上（ ）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
[0.5分]
、
2，200
、
5，100
、
2，l00
、
5，200
答案：
27、【
单选题
】
在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（ ）。
[0.5分]
、
公司内部自有资金
、
银行贷款筹资
、
股票筹资
、
债券筹资
答案：
28、【
单选题
】
向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
深交所规定申购单位为（ ）股或（ ）股的倍数。
[0.5分]
、
100，100
、
100，500
、
500，500
、
500，1000
答案：
30、【
单选题
】
目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）元。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
金融债券发行结束后（ ）个工作日内，发行人应当向（ ）书面报告金融债券发行情况。
[0.5分]
、
4；中国人民银行
、
10；中国人民银行
、
4；财政部
、
10；财政部
答案：
32、【
单选题
】
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（ ）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
[0.5分]
、
100人
、
200人
、
300人
、
500人
答案：
33、【
单选题
】
内地企业在中国香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（ ）。
[0.5分]
、
30%及50%
、
35%及40%
、
35%及50%
、
30%及40%
答案：
34、【
单选题
】
在直接或间接持有上市公司已发行股份（ ）以上的股东单位或者在上市公司前（ ）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
[0.5分]
、
10%，5
、
10%，10
、
5%，10
、
5%，5
答案：
35、【
单选题
】
公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定 发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（ ）选起，直到达到需要发行的数额为止。
[0.5分]
、
高价或高利率
、
低价或低利率
、
高价或低利率
、
低价或高利率
答案：
36、【
单选题
】
自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（ ）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
[0.5分]
、
市场独立第三方
、
原先收取
、
由中国证监会核准
、
由母公司核准
答案：
38、【
单选题
】
有限责任公司的股东人数的最高限制是（ ）。
[0.5分]
、
无最高限制
、
100人
、
50人
、
200人
答案：
39、【
单选题
】
从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（ ）。
[0.5分]
、
公司经营者
、
股东
、
目标公司
、
收购方
答案：
40、【
单选题
】
拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（ ），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
[0.5分]
、
后l个工作日
、
前2个工作日
、
前l个工作日
、
后2个工作日
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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