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2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(1)
1、【 判断题 】
股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本是遵循了资本实存原则。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后3个月内完成股利(或股份)派发事项。（　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。（　　） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
路演就是配售。（　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。（　　） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于5亿元人民币。（　　） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
与发行公司有股权关系或为同一集团的法人不得参加配售。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
可转换债券到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期的利息。（　　） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。（　　） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人上市时市值超过40亿港元，则无论在任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%(但最低限度要达6000万港元)。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》，根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行的交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于3亿。（　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署。（　　） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。此期限不得延长。（　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
辅导协议签订后可随时解除。（　　） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。（　　） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
发行人首次公开发行股票的，要求满足最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。（　　） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
目前，我国的国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债3类。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
实施重大购买、出售、置换资产报送材料制作：上市公司是否存在资金资产被实际控制人或其他关联人占用的情况或上市公司为实际控制人及关联人提供担保的情形属于上市公司重大购买、出售、置换资产报告书应说明的内容。（　　） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以。（　　） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。（　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。（　　） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。（　　） [0.5分]
答案： 错误
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