2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(1)-在线考试系统

1、【多选题】
上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（　　）。 [1分]

、发行公告

、发行人关于本次证券发行的申请报告

、发行人董事会决议

、发行人股东大会决议

答案：

2、【多选题】
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。 [1分]

、股东的姓名或者名称及住所

、各股东所持股份数．

、各股东所持股票的编号

、各股东取得股份的日期

答案：

3、【多选题】
信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（　　）。 [1分]

、根据国家有关规定完成重新登记2年以上

、注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

、原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务

、具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

答案：

4、【多选题】
关于招股说明书，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过

、审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露

、招股说明书的有效期是4个月

、招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算

答案：

5、【多选题】
收购的支付方式包括（　　）。 [1分]

、用现金购买资产

、用股票交换股票

、用现金购买股票

、用股票购买资产

答案：

6、【多选题】
《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司（　　）达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。 [1分]

、在日常经营活动之外购买、出售资产

、上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资

、接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

、受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

答案：

7、【多选题】
上市公司设董事会秘书，负责（　　）事宜。 [1分]

、公司股东大会的筹备

、董事会会议的筹备

、文件保管

、公司股东资料的管理，办理信息披露事务

答案：

8、【多选题】
H股上市公司的公司治理要求包括（　　）。 [1分]

、公司上市后须至少有3名执行董事常驻中国香港

、需指定至少3名独立非执行董事，其中一名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

、发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会

、审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事

答案：

9、【多选题】
关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

答案：

10、【多选题】
资产支持证券名称应与（　　）名称有显著区别。 [1分]

、发起机构

、受托机构

、贷款服务机构

、资金保管机构

答案：

11、【多选题】
监事的职权有（　　）。 [1分]

、报酬请求权

、出席监事会和董事会，并行使表决权

、签字权

、提议召开临时监事会会议权

答案：

12、【判断题】
拟首次公开发行股票的公司进行改制时，须部分改制。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2～3家副主承销商。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
可转换公司债券的最长期限为5年。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议，发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
股份有限公司注册资本最低限额为人民币1 000万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
同次发行的公司债券的偿还期可以不相同。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不得采取募集设立方式公开发行股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
发行人要向中介机构支付上网发行的费用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份以比收购要约价格要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加收购难度，这一反收购措施称为股票回购。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可执行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
贴现属于直接融资的范畴。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
上市公司拟与关联人达成总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易，应由独立董事认可后，方可提交董事会讨论。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
国家对商标权、专利权等知识产权的保护有期限性，因此，其权利是否仍在保护期内，便是律师必须审查的内容。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
影响国债销售价格的因素中，市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为6个月。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，仍可以发布评级信息。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
上市公司向社会公开发行新股就是指向全体社会公众发售股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
上市公司发行股票，都必须由证券公司承销。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，可以提议暂缓表决。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性和广告性词句。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
在股票上市公告书中，发行人应转载在招股说明书已披露过的主要财务指标。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人可以终止保荐协议。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不进行评估。（　　） [0.5分]

答案： 错误