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2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)
1、【 判断题
拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式,即剥离非经营性资产后,企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。(  ) [0.5分]
答案: 正确
2、【 判断题
破产风险或财务拮据是指企业具有足够的偿债能力,却不能及时偿还到期债务。(  ) [0.5分]
答案: 错误
3、【 判断题
在网下网上同时定价发行方式下,对于网上发行部分,既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售,也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。(  ) [0.5分]
答案: 正确
4、【 判断题
根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定,股份有限公司申请其股票上市,公司股本总额不少于人民币3000万元。(  ) [0.5分]
答案: 错误
5、【 判断题
我国的企业债券特指地方企业债券。(  ) [0.5分]
答案: 错误
6、【 判断题
收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权,以实现一定经济目标的经济行为。(  ) [0.5分]
答案: 错误
7、【 判断题
中小企业板是现有主板市场的一个板块,其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。(  ) [0.5分]
答案: 错误
8、【 判断题
申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和商务部。(  ) [0.5分]
答案: 错误
9、【 判断题
参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的,有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。(  ) [0.5分]
答案: 正确
10、【 判断题
上市公司要建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。(  ) [0.5分]
答案: 正确
11、【 判断题
股票的发行价格可以等于票面金额,也可以超过或低于票面金额。(  ) [0.5分]
答案: 错误
12、【 判断题
收购合同生效前,收购双方要办理股权转让登记过户等手续。(  ) [0.5分]
答案: 错误
13、【 判断题
每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到4票为通过。(  ) [0.5分]
答案: 错误
14、【 判断题
企业接受非国有单位以非货币资产出资,可不对相关资产进行评估。(  ) [0.5分]
答案: 错误
15、【 判断题
持续督导期届满,保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。(  ) [0.5分]
答案: 错误
16、【 判断题
公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。(  ) [0.5分]
答案: 正确
17、【 判断题
在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,无需在境内市场披露,但内容应当保持一致。(  ) [0.5分]
答案: 错误
18、【 判断题
未分配利润筹资不可以使股东获得税收上的好处。(  ) [0.5分]
答案: 错误
19、【 判断题
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止(  ) [0.5分]
答案: 正确
20、【 判断题
上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。(  ) [0.5分]
答案: 错误
21、【 判断题
创业板发审委委员为35名,部分发审委委员可以为专职。(  ) [0.5分]
答案: 正确
22、【 判断题
对于债务融资而言,证券市场上的股价下跌会引发“恶意收购”的风险。(  ) [0.5分]
答案: 错误
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