2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）。 [0.5分]

、 1000万元

、 2000万元

、 3000万元

、 6000万元

答案：

2、【单选题】
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（　　），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 [0.5分]

、 5%

、 7%

、 8%

、 10%

答案：

3、【单选题】
独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（　　）。 [0.5分]

、 1个会计年度

、 2个会计年度

、 3个会计年度

、 5个会计年度

答案：

4、【单选题】
国家开发银行和（　　）在银行间市场发行了首批资产支持证券。 [0.5分]

、中国银行

、中国农业银行

、中国建设银行

、中国工商银行

答案：

5、【单选题】
上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（　　）。 [0.5分]

、税前利润的50%

、税前利润的20%

、可分配利润的50%

、可分配利润的30%

答案：

6、【单选题】
通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（　　）天，对未中签部分的申购款予以解冻。 [0.5分]

、 1

、 2

、 5

、 4

答案：

7、【单选题】
2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（　　）方式公开发行股票。 [0.5分]

、上网竞价

、发行认购证

、上网定价

、上网资金申购

答案：

8、【单选题】
发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。 [0.5分]

、重大会计政策或会计估计将要进行变更的

、存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

、未来资本性支出计划跨行业投资的

、存在重大期后事项的

答案：

9、【单选题】
通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（　　），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。 [0.5分]

、 T日

、 T+1日

、 T+2日

、 T+3日

答案：

10、【单选题】
主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　　）。 [0.5分]

、证券上市当年剩余时间

、证券上市后1个完整会计年度

、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

答案：

11、【单选题】
资产评估报告书必须由（　　）。 [0.5分]

、政府主管部门撰写

、资产评估机构独立撰写

、资产评估委托方独立撰写

、资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

答案：

12、【单选题】
发行人应披露（　　），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 [0.5分]

、发行当年的发展计划

、未来2年的发展计划

、未来3年的发展计划

、发行当年和未来2年的发展计划

答案：

13、【单选题】
企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（　　）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 [0.5分]

、 1个月

、 3个月

、 8个月

、 12个月

答案：

14、【单选题】
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（　　）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 [0.5分]

、 500人

、 100人

、 200人

、 300人

答案：

15、【单选题】
股利分配政策方面，发行人应披露（　　）。 [0.5分]

、最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

、最近2年实际股利分配情况

、最近5年的股利分配政策

、最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

答案：

16、【单选题】
变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（　　）次回售的权利，有关回售公告（　　）。 [0.5分]

、 1，至少发布3次

、 2，至少发布3次

、 2，至少发布2次

、 2，至少发布5次

答案：

17、【单选题】
公司发行优先股，其股利一般在（　　）支付。 [0.5分]

、发行时

、转让时

、税前

、税后

答案：

18、【单选题】
可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（　　）。 [0.5分]

、最近1期总净资产额的20%

、最近1期末总资产额的50%

、最近1期末净资产额的20%

、最近1期末净资产额的40%

答案：

19、【单选题】
财务公司要作为询价对象，应成立（　　）年以上，注册资本不低于（　　）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。 [0.5分]

、 1，3

、 1，4

、 2，3

、 2，4

答案：

20、【单选题】
上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 30%

、 50%

答案：

21、【单选题】
记账式国债承销团成员原则一E不超过（　　）家，其中甲类成员不超过20家。 [0.5分]

、 20

、 40

、 60

、 80

答案：

22、【单选题】
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（　　）。 [0.5分]

、最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元

、最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

、最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

、最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

答案：

23、【单选题】
国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。 [0.5分]

、谁投资、谁拥有产权

、谁经营、谁拥有产权

、谁授权、谁拥有产权

、谁管理、谁拥有产权

答案：

24、【单选题】
根据香港联交所有关规定，内地在香港发行股票并上市的股份有限公司，新申请人预期上市时的市值须至少为（　　）。 [0.5分]

、 1亿港元

、 5亿港元

、 3亿港元

、 5000万港元

答案：

25、【单选题】
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（　　）。 [0.5分]

、 4%

、 5%

、 8%

、 10%

答案：

26、【单选题】
目前，凭证式国债发行完全采用（　　）。 [0.5分]

、间接发行

、承购包销方式

、公开招标方式

、直接发行

答案：

27、【单选题】
内部融资特点不包括（　　）。 [0.5分]

、自主性

、有限性

、高成本性

、低风险性

答案：

28、【单选题】
保荐协议签订后，保荐机构应在（　　）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 20

答案：

29、【单选题】
上市公司所属企业申请境外上市，要求最近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司（　　）。 [0.5分]

、合并报表净资产的20%

、合并报表净资产的30%

、合并报表总资产的20%

、合并报表总资产的30%

答案：

30、【单选题】
发行对象认购的股份自发行结束之日起，（　　）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（　　）月内不得转让。 [0.5分]

、 12个，36个

、 6个，36个

、 12个，12个

、 6个，12个

答案：

31、【单选题】
H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（　　）名成员，并必须全部是（　　）。 [0.5分]

、 7，非执行董事

、 5，执行董事

、 10，执行董事

、 3，非执行董事

答案：

32、【单选题】
某债券到期价格为1000万元，筹资费率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率25%，这笔债券的资本成本是（　　）。 [0.5分]

、 3%

、 3.75%

、 3.5%

、 4%

答案：

33、【单选题】
（　　）增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。 [0.5分]

、 L+1日

、 L+3日

、 L-1日

、 L日

答案：

34、【单选题】
拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（　　）。 [0.5分]

、 1/5

、 1/4

、 1/3

、 1/2

答案：

35、【单选题】
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（　　）万元。 [0.5分]

、 500

、 600

、 1000

、 2000

答案：

36、【单选题】
初步询价开始Et前（　　）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。 [0.5分]

、 2

、 5

、 7

、 10

答案：

37、【单选题】
主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。 [0.5分]

、 1

、 3

、 6

、 12

答案：

38、【单选题】
可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（　　）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。 [0.5分]

、 5

、 7

、 10

、 20

答案：

39、【单选题】
创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（　　）。 [0.5分]

、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算

、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算

、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算

、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算

答案：

40、【单选题】
投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（　　），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 25%

、 30%

答案：