1、【
判断题
】
非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
2、【
判断题
】
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
3、【
判断题
】
首次公开发行股票遵循的公平原则就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
4、【
判断题
】
发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
5、【
判断题
】
发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收人或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
6、【
判断题
】
金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
7、【
判断题
】
与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
8、【
判断题
】
我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。(+)
[0.5分]
答案：
错误
10、【
判断题
】
非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
11、【
判断题
】
董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
12、【
判断题
】
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
13、【
判断题
】
财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
超级多数条款是指，如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的60%以上。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
15、【
判断题
】
直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
储蓄国债不可流通转让，也不可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
控制风险是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，不得采取募集设立方式公开发行股票。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
主板及中小企业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
公司最近两年连续亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
企业不可以发行无担保信用债券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
净收入理论认为，当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
可交换公司债券面值为每张人民币l000元。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连任。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
上市公司公开发行新股的，其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
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