1、【
单选题
】
上市公司非公开发行新股是指（ ）。
[0.5分]
、
上市公司向不特定对象发行新股
、
上市公司向特定对象发行新股
、
向原股东配售股份
、
向不特定对象公开募集股份
答案：
2、【
单选题
】
分离交易的可转换公司债券的期限（ ）。
[0.5分]
、
最短为l年，无最长期限限制
、
最短为l年，最长期限为6年
、
最短为2年，无最长期限限制
、
最短为2年，最长期限为6年
答案：
3、【
单选题
】
首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。
[0.5分]
、
3个，3个
、
5个，3个
、
5个，5个
、
3个，5个
答案：
4、【
单选题
】
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应由承销团承销。
[0.5分]
、
3亿元
、
5000万元
、
1亿元
、
2亿元
答案：
6、【
单选题
】
招股说明书的有效期为（ ）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（ ）起计算。
[0.5分]
、
6，最后一次签署之日
、
3，第一次签署之日
、
6，最后一次签署次日
、
3，第一次签署次日
答案：
7、【
单选题
】
次级债务是指由银行发行的，固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
[0.5分]
、
不低于5年(包括5年)
、
不低于3年(不包括3年)
、
不低于5年(不包括5年)
、
不低于3年(包括3年)
答案：
8、【
单选题
】
发行人应披露的股本情况主要包括前（ ）名股东和前（ ）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
[0.5分]
、
5，5
、
5，10
、
10，5
、
10，10
答案：
9、【
单选题
】
申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（ ）名以内。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（ ）日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开（ ）日前通知各股东。
[0.5分]
、
10，15
、
20，10
、
20，15
、
30，25
答案：
11、【
单选题
】
修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（ ）起施行。
[0.5分]
、
2005年10月27日
、
2005年12月27日
、
2006年1月1日
、
2006年3月1日
答案：
12、【
单选题
】
实际控制人应披露到（ ）为止。
[0.5分]
、
最终的国有控股主体或自然人
、
最终的外资控股主体
、
最终的非国有控股主体
、
最终的法人控股主体
答案：
13、【
单选题
】
对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的（ ）以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的出资比例分配收益。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
上市公司最近（ ）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。
[0.5分]
、
20%，l0%
、
25%，5%
、
25%，l0%
、
20%，5%
答案：
17、【
单选题
】
财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
询价对象有下列（ ）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
[0.5分]
、
未按时提交年度总结报告
、
最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
、
不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
、
最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
答案：
19、【
单选题
】
根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（ ）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
[0.5分]
、
2005年7月8日
、
2006年4月2日
、
2006年9月6日
、
2007年5月10日
答案：
20、【
单选题
】
初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（ ）进行同比例配售。
[0.5分]
、
网下有效申购总量
、
网下配售数量
、
全部有效申购
、
申购总量
答案：
21、【
多选题
】
发行人有下列（ ）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。
[1分]
、
发生违法违规行为或者其他重大事项
、
发生关联交易、为他人提供担保等事项
、
变更募集资金及投资项目等承诺事项
、
履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
答案：
22、【
多选题
】
审计风险由（ ）组成。
[1分]
、
检查风险
、
固有风险
、
控制风险
、
道德风险
答案：
23、【
多选题
】
通常情况下，可转换公司债券赎回期限越短，则（ ）。
[1分]
、
转换比率越高
、
越有利于转债持有人
、
赎回价格越高
、
赎回的期权价值就越大
答案：
24、【
多选题
】
受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件包括（ ）。
[1分]
、
有较强的经营管理能力和资金实力
、
行业内位居世界前列
、
较好的财务状况和信誉
、
具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力
答案：
25、【
多选题
】
境内上市外资股的投资主体有（ ）。
[1分]
、
拥有外汇的境内居民
、
定居在国外的中国公民
、
外国的自然人、法人和其他组织
、
中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
答案：
26、【
多选题
】
反收购管理层防卫策略有（ ）。
[1分]
、
毒丸策略
、
金降落伞策略
、
银降落伞策略
、
积极向其股东宣传反收购的思想
答案：
27、【
多选题
】
新股发行中，董事会应当就（ ）等事项作出决议，并提请股东大会批准。
[1分]
、
新股发行的方案
、
本次募集资金使用的可行性报告
、
前次募集资金使用的报告
、
其他必须明确的事项
答案：
28、【
多选题
】
以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（ ）组成。
[1分]
答案：
29、【
多选题
】
上市公司出现（ ）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
[1分]
、
公司有重大违法行为
、
发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
、
未按照可转换公司债券募集办法履行义务
、
公司最近1年连续亏损
答案：
30、【
多选题
】
下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法正确的是（ ）。
[1分]
、
有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
、
股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
、
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
、
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元
答案：
31、【
多选题
】
发行人应简要披露员工及其社会保障情况，包括（ ）。
[1分]
、
员工专业结构
、
发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况
、
员工人数及变化情况
、
员工受教育程度
答案：
32、【
多选题
】
权益在境外上市的境内公司应符合下列（ ）条件。
[1分]
、
公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录
、
有健全的公司治理结构和内部管理制度
、
有完整的业务体系和良好的持续经营能力
、
产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
答案：
33、【
多选题
】
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。
[1分]
、
发行保荐工作报告
、
保荐代表人专项授权书
、
发行保荐书
、
中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
答案：
34、【
多选题
】
独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的（ ）事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。
[1分]
、
公司治理结构与运行情况
、
盈利预测的实现情况
、
与已公布的重组方案存在差异的其他事项
、
交易资产的交付或者过户情况
答案：
35、【
多选题
】
国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（ ）。
[1分]
、
评估依据是否适当
、
资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准
、
资产评估机构是否具备相应评估资质
、
评估基准日的选择是否适当，评估结果的使用有效期是否明示
答案：
36、【
多选题
】
企业有下列（ ）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
[1分]
、
经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
、
国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
、
非上市公司国有股东股权比例变动
、
资产涉讼
答案：
37、【
多选题
】
增发新股过程中涉及的（ ）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
[1分]
、
招股意向书摘要
、
网上、网下发行公告
、
提示性公告
、
上市公告书
答案：
38、【
多选题
】
代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（ ）的抵消作用，从而使公司价值最大化。
[1分]
、
内部股东代理成本
、
外部股东代理成本
、
债权的代理成本
、
经理人代理成本
答案：
39、【
多选题
】
影响国债销售价格的因素有（ ）。
[1分]
、
国债承销的手续费收入
、
承销商所期望的资金回收速度
、
承销商承销国债的中标成本
、
市场利率
答案：
40、【
多选题
】
上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（ ）。
[1分]
、
重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
、
重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
、
有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构
、
不会导致上市公司不符合股票上市条件
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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