2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
H股的发行方式是（　　）。 [0.5分]

、国际配售

、公开发行加国际配售

、定向发行

、公开发行

答案：

2、【单选题】
2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（　　）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。 [0.5分]

、上网竞价

、网下发行电子化

、上网定价

、上网资金申购

答案：

3、【单选题】
H股控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。 [0.5分]

、 3

、 6

、 10

、 12

答案：

4、【单选题】
发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的（　　）或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 30%

、 50%

答案：

5、【单选题】
（　　）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。 [0.5分]

、准确性原则

、及时性原则

、真实性原则

、完整性原则

答案：

6、【单选题】
企业有下列（　　）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 [0.5分]

、整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司

、以非货币资产对外投资

、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产

、合并、分立、破产、解散

答案：

7、【单选题】
国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在（　　）个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 30

答案：

8、【单选题】
企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 30%

、 40%

答案：

9、【单选题】
保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。 [0.5分]

、 5

、 7

、 30

、 10

答案：

10、【单选题】
1927年的（　　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。 [0.5分]

、《国民银行法》

、《麦克法顿法》

、《格拉斯•斯蒂格尔法》

、《金融法》

答案：

11、【单选题】
执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（　　）。 [0.5分]

、审计回顾阶段

、计划阶段

、实施审计阶段

、审计完成阶段

答案：

12、【单选题】
（　　）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。 [0.5分]

、价值重估

、资金核实

、清产核资

、损益认定

答案：

13、【单选题】
债权人自接到通知书之日起（　　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　　）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 [0.5分]

、 15，20

、 15，30

、 20，35

、 30，45

答案：

14、【单选题】
中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 [0.5分]

、 30

、 45

、 50

、 60

答案：

15、【单选题】
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。 [0.5分]

、 1个月

、 2个月

、 6个月

、 1年

答案：

16、【单选题】
收购人在报送上市公司收购报告书之日起（　　）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 [0.5分]

、 3

、 5

、 10

、 15

答案：

17、【单选题】
交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由（　　）名注册委员会委员参加。 [0.5分]

、 2

、 3

、 5

、 7

答案：

18、【单选题】
内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（　　）。 [0.5分]

、 20%

、 35%

、 50%

、 70%

答案：

19、【单选题】
定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在（　　）万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。 [0.5分]

、 2000

、 1000

、 3000

、 5000

答案：

20、【单选题】
其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（　　）万元。 [0.5分]

、 100

、 200

、 500

、 1000

答案：

21、【单选题】
外部信用增级包括但不限于（　　）方式。 [0.5分]

、担保和保险

、现金抵押账户

、超额抵押

、资产支持证券分层结构

答案：

22、【单选题】
上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）内不存在违规对外提供担保的行为。 [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 12个月

、 36个月

答案：

23、【单选题】
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）的情形。 [0.5分]

、 10%以上

、 20%以上

、 50%以上

、 60%以上

答案：

24、【单选题】
发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　　）。 [0.5分]

、自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

、自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

、发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

答案：

25、【单选题】
非公开发行股票，发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。 [0.5分]

、原前10名股东

、原前15名股东

、原前20名股东

、原前50名股东

答案：

26、【单选题】
《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定，其中，在发行完成后的（　　）内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。 [0.5分]

、 5个工作日

、 10个工作日

、 15个工作日

、 30个工作日

答案：

27、【单选题】
收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（　　）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。 [0.5分]

、 20%

、 30%

、 50%

、 70%

答案：

28、【单选题】
公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（　　）年内不得转让。 [0.5分]

、 1

、 2

、 5

、 10

答案：

29、【单选题】
可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。 [0.5分]

、第5个交易日起

、第7个交易日起

、第l0个交易日起

、第20个交易日起

答案：

30、【单选题】
董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（　　），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（　　）时，应当在两个月内召开临时股东大会。 [0.5分]

、 1/3，1/3

、 1/2，2/3

、 2/3，1/3

、 1/3，2/3

答案：

31、【单选题】
下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（　　）。 [0.5分]

、被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满

、最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

、最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员

、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士

答案：

32、【单选题】
上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（　　）。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

33、【单选题】
非公开发行股票的发行对象不超过（　　）名。 [0.5分]

、 5

、 10

、 20

、 50

答案：

34、【单选题】
经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（　　）审批。 [0.5分]

、国土资源部

、发改委

、建设部

、土地所在省级土地行政主管部门

答案：

35、【单选题】
任一企业集合票据募集资金额不超过（　　）人民币。 [0.5分]

、 1亿元

、 2亿元

、 4亿元

、 5亿元

答案：

36、【单选题】
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。 [0.5分]

、 4名

、 5名

、 6名

、 7名

答案：

37、【单选题】
对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（　　）年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

38、【单选题】
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（　　），发起人的出资总额不少于（　　）亿元人民币。 [0.5分]

、 30%，2

、 35%，1.5

、 35%，2

、 30%，1.5

答案：

39、【单选题】
根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合（　　）。 [0.5分]

、公司股本总额不少于人民币3000万元

、公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

、公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

、公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：

40、【单选题】
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。 [0.5分]

、 10

、 20

、 30

、 60

答案：