2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)-在线考试系统

1、【多选题】
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。 [1分]

、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

、资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案：

2、【多选题】
国内外证券交易中的报价方式主要有（　　）。 [1分]

、双边报价

、书面报价

、电脑报价

、口头报价

答案：

3、【多选题】
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。 [1分]

、挪用客户资产

、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

答案：

4、【多选题】
证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（　　）。 [1分]

、经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位

、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

、组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件

、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

答案：

5、【判断题】
在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。（　　） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。（　　） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（　　） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　） [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
2008年，上海证券交易所仍需要区分国债回购和企业债回购。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
资金交收账户及结算备付金账户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
合格投资者应当且只能委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
债券回购的期限一般不超过1年，从性质上看归属于货币市场。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券投资基金账户简称“基金账户”，只能用于买卖上市基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
证券公司可以向投资者提供融资、融券服务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（　　） [0.5分]

答案： 错误