1、【
单选题
】
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ）。
[0.5分]
、
股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
、
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
、
债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
、
债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
答案：
2、【
单选题
】
开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。
[0.5分]
、
储蓄账户
、
证券账户
、
结算账户
、
基金账户
答案：
3、【
单选题
】
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
[0.5分]
、
1倍以上3倍以下
、
1倍以上5倍以下
、
1倍以上10倍以下
、
1倍以上l5倍以下
答案：
4、【
单选题
】
在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定权利，下列（ ）不属于委托人的权利。
[0.5分]
、
对自己购买的证券享有持有权和处置权
、
选择经纪商的权利
、
采用正确的委托手段
、
证券交易过程的知情权
答案：
5、【
单选题
】
2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了（ ）。
[0.5分]
、
金融债券回购交易
、
企业债券回购交易
、
以企业债为主要品种的质押式回购交易
、
以国债为主要品种的质押式回购交易
答案：
6、【
单选题
】
企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（ ）曰内申请注销。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
新股市值配售中对于预缴款的规定是（ ）。
[0.5分]
、
冻结利息按季支付
、
冻结资金计息期为3天
、
资金冻结在指定的申购专户
、
市值配售无需缴款而无资金冻结
答案：
8、【
单选题
】
证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（ ）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（ ）方式。
[0.5分]
、
双边净额清算
、
多边净额清算
、
双边金额清算
、
多边金额清算
答案：
10、【
单选题
】
退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。
[0.5分]
、
2003年4月2日
、
2003年4月3日
、
2003年5月8日
、
2004年1月1日
答案：
11、【
单选题
】
证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
[0.5分]
、
决策的自主性
、
交易的风险性
、
收益的不稳定性
、
买卖的随意性
答案：
12、【
单选题
】
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，（ ）对证券账户实施统一管理。
[0.5分]
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
、
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
、
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
答案：
13、【
单选题
】
证券登记按（ ）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（ ）计收，债券以外的其他证券品种按（ ）计收。
[0.5分]
、
5%，l0%
、
10%，20%
、
20%，30%
、
30%，40%
答案：
16、【
单选题
】
我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）
[0.5分]
、
2005年5月底
、
2005年4月底
、
2006年5月底
、
2006年4月底
答案：
17、【
单选题
】
（ ）最重要的功能在于发送字节较短的信息， 包括证券行情和其他动态新闻。
[0.5分]
、
自动传真
、
电子信箱
、
手机短信
、
邮寄服务
答案：
18、【
单选题
】
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（ ）顺序向报价系统申报。
[0.5分]
、
价格高低
、
数量多少
、
时间先后
、
规模大小
答案：
20、【
单选题
】
每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（ ）的信息。
[0.5分]
、
证券名称
、
成交价
、
成交量
、
买卖双方所在会员营业部的名称
答案：
21、【
单选题
】
深圳证券交易所规定，采用竟价交易方式的， 每个交易日的（ ）为收盘集合竞价时间。
[0.5分]
、
9：15-9：20
、
9：20-9：35
、
13：00-15：00
、
14：57-15：00
答案：
22、【
单选题
】
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以 下（ ）是不能在深圳证券交易所采用的大宗交易方式。
[0.5分]
、
B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
、
A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
、
基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
、
债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币
答案：
23、【
单选题
】
（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
[0.5分]
、
公开报价
、
对话报价
、
格式化询价
、
双边报价
答案：
24、【
单选题
】
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ）。
[0.5分]
、
0．005元或其整数倍
、
O．01元或其整数倍
、
0．05元或其整数倍
、
0．1元或其整数倍
答案：
26、【
单选题
】
从积极的意义上看，证券市场的（ ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
、
信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
、
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
、
客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
答案：
28、【
单选题
】
维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
[0.5分]
、
100%
、
200%
、
300%
、
400%
答案：
29、【
单选题
】
在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（ ）为限。
[0.5分]
、
回购交易额加利息
、
回购交易额
、
支付履约金给守约方
、
支付履约金加罚息
答案：
30、【
单选题
】
中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（ ）向结算参与人计付结算备付金利息。
[0.5分]
、
活期存款利率
、
活期贷款利率
、
定期存款利率
、
拆借利率
答案：
31、【
单选题
】
深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）元。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
全国银行问市场买断式回购中，（ ）负责买断式回购交易的日常监测工作。
[0.5分]
、
中央国债登记结算有限责任公司
、
中国人民银行
、
中国银行业监督委员会
、
同业中心
答案：
33、【
单选题
】
指定收款账户应当是在（ ）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
[0.5分]
、
中国证券业协会
、
中国证券监督管理委员会
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
各登记结算机构
答案：
34、【
单选题
】
（ ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
[0.5分]
、
集中性市场营销策略
、
差异性市场营销策略
、
无差异市场营销策略
、
分散性市场营销策略
答案：
35、【
单选题
】
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（ ）家以上营业部，并且布局合理。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（ ）成交。
[0.5分]
、
最低申报数量
、
最高申报数量
、
平均申报数量
、
最初申报数量
答案：
37、【
单选题
】
以下不属于限制证券账户交易的措施是（ ）。
[0.5分]
、
限制卖出指定证券或指定交易品种
、
限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
、
限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
、
限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
答案：
38、【
单选题
】
证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）。
[0.5分]
、
全部成交
、
部分成交
、
不成交
、
推迟成交
答案：
39、【
单选题
】
证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
[0.5分]
、
《风险揭示书》
、
《客户须知》
、
《证券交易委托代理协议书》
、
《客户交易结算资金第三方存管协议书》
答案：
40、【
单选题
】
在委托数量下填报表决意见，2股代表（ ）。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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