2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)-在线考试系统

1、【单选题】
（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 [0.5分]

、融券专用证券账户

、融资专用资金账户

、客户信用交易担保资金账户

、客户信用交易担保证券账户

答案：

2、【单选题】
理财顾问服务的（　　）要求提供服务的人员有扎实的金融证券基础知识，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。 [0.5分]

、顾问性

、专业性

、综合性

、长期性

答案：

3、【单选题】
根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（　　）。 [0.5分]

、 2%

、 5%

、 6%

、 7%

答案：

4、【单选题】
对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（　　）的各前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、疯出金额。 [0.5分]

、 ±5%

、 ±7%

、 ±9%

、 ±10%

答案：

5、【单选题】
细分市场的（　　）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。 [0.5分]

、可度量性

、有价值

、可接近性

、差异性

答案：

6、【单选题】
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。 [0.5分]

、 “监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

、 “投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

、 “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

、 “董事会——投资决策部门”的二级体制

答案：

7、【单选题】
上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。 [0.5分]

、 10%

、 15%

、 20%

、 25%

答案：

8、【单选题】
回购到期清算日(R日)（　　），融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。 [0.5分]

、 9：00-15：00

、 9：30-15：00

、 9：00-13：00

、 9：00-15：30

答案：

9、【单选题】
某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。 [0.5分]

、 400000

、 18182

、 13333

、 2000000

答案：

10、【单选题】
在每月前（　　）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 [0.5分]

、 1个

、 2个

、 3个

、 4个

答案：

11、【单选题】
市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。 [0.5分]

、最合理的价格

、最高的价格

、最低的价格

、当时的市场价格

答案：

12、【单选题】
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（　　）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 [0.5分]

、 3

、 5

、 15

、 30

答案：

13、【单选题】
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。 [0.5分]

、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

、证券公司在资产管理业务中管理不善

、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

、证券公司高级管理人员营私舞弊

答案：

14、【多选题】
开办国债回购交易的目的是（　　）。 [1分]

、发展国债市场

、活跃国债交易

、发挥国债的信用功能

、提供一种融资方式

答案：

15、【多选题】
如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。 [1分]

、股权类期权

、利率期权

、货币期权

、金融期货合约期权

答案：

16、【多选题】
证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（　　）。 [1分]

、经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

、最近6个月净资本在20亿元以上

、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

答案：

17、【多选题】
下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（　　）。 [1分]

、追踪的是实际的股价指数．

、可以在证券交易所挂牌上市交易

、代表的是一揽子股票的投资组合

、可以进行基金份额的申购和赎回

答案：

18、【多选题】
证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（　　）。 [1分]

、每月前7个工作日内报送上个月统计报表及风险控制指标监管报表

、每年4月30目前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

、证券交易所规定的其他定期报告义务

、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

答案：

19、【多选题】
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、是与基础金融产品相对应的一个概念

、建立在基础产品或基础变量之上

、又称金融衍生产品

、其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

答案：

20、【多选题】
合格境外机构投资者，是指符合（　　）发布l的《合格境夕}机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 [1分]

、中国证券监督管理委员会

、中国人民银行

、国家外汇管理局

、中国证券业协会

答案：

21、【多选题】
在以证券公司名义开立的（　　）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 [1分]

、融券专用证券账户

、融资专用资金账户

、客户信用交易担保资金账户

、客户信用交易担保证券账户

答案：

22、【多选题】
讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（　　）实际上起到了投资者教育的作用。 [1分]

、《风险揭示书》

、《客户须知》

、《证券交易委托代理协议书》

、《客户交易结算资金第三方存管协议书》

答案：

23、【多选题】
关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、上海证券交易所：申报单位为手，l000元标准券为1手

、上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍

、深圳证券交易所：最小报价变动为0．01或其整数倍

、深圳证券交易所：交易单位为合计面额l000元及其整数倍

答案：

24、【多选题】
证券公司的禁止行为有（　　）。 [1分]

、代客户下达交易指令

、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

、代客户接收、保管或者修改交易密码

、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案：

25、【多选题】
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、是与基础金融产品相对应的一个概念

、建立在基础产品或基础变量之上

、又称金融衍生产品

、其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

答案：

26、【多选题】
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　） [1分]

、挂牌公司属性不同

、转让方式不同

、信息披露标准不同

、结算方式不同

答案：

27、【多选题】
用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（　　）。 [1分]

、在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量

、在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量

、采取恰当的技术分析方法

、采取恰当的市场调查方法

答案：

28、【多选题】
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。 [1分]

、调整担保品范围及品种

、调整可充抵保证金有价证券的折算率

、调整保证金比例

、调整维持担保比例

答案：

29、【多选题】
以下属于基础性金融产品的是（　　）。 [1分]

、股票

、可转换债券

、债券

、权证

答案：

30、【多选题】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。 [1分]

、协助办理开户手续

、提供期货行情信息、交易设施

、代理客户进行期货交易

、期货公司、客户收付期货保证金

答案：

31、【多选题】
管理风险的防范措施包括（　　）。 [1分]

、严格执行经纪业务操作规程

、加强员工培训，提高员工素质

、建立客户投诉处理及责任追究机制

、建立经纪业务检查稽核制度

答案：

32、【多选题】
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。 [1分]

、政府债券

、中央银行债券

、企业债券

、金融债券

答案：

33、【多选题】
国债买断式回购的交易主体限于（　　）。 [1分]

、 A账户

、 B账户

、 C账户

、 D账户

答案：

34、【多选题】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（　　）。 [1分]

、代理客户进行期货交易、结算或者交割

、代期货公司、客户收付期货保证金

、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

、提供期货行情信息

答案：

35、【多选题】
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（　　）。 [1分]

、记增投资者上海开放式基金账户基金份额

、记减投资者上海开放式基金账户基金份额

、记减投资者上海证券账户基金份额

、记增投资者上海证券账户基金份额

答案：

36、【多选题】
以下关于证券交易市场的作用，正确的有（　　）。 [1分]

、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

、实施公开、公正和及时的信息披露

答案：

37、【多选题】
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（　　）。 [1分]

、融券专用证券账户

、客户信用交易担保证券账户

、信用交易证券交收账户

、信用交易资金交收账户

答案：

38、【多选题】
证券公司经营下列（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。 [1分]

、证券经纪

、证券投资咨询

、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

、证券资产管理

答案：

39、【多选题】
在以下（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。 [1分]

、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

、将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

答案：

40、【多选题】
证券交易所的组织形式包括（　　）。 [1分]

、集合制

、股份制

、会员制

、公司制

答案：