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2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)
1、【 判断题 】
如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
只有债券发行量达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债权拥有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（　　） [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额。最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其 买人、卖出金额。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（　　） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
经营风险是证券交易的基本风险。（　　） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（　　） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
短期回购业务流动较强，因此，金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
对于行权采取现金结算方式且投资者到期未申报行权的价内权证，中国结算深圳分公司将自动进行行权交收。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
回购到期清算日 9：00--15：00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（　　） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
全国银行间市场买断式回购的期限最长不得超过91天。（　　） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于证券公司的收入。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（　　） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（　　） [0.5分]
答案： 正确
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