1、【
单选题
】
上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。
[0.5分]
、
证券交易所交易系统
、
交易清算系统
、
证券公司
、
互联网
答案：
2、【
单选题
】
全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设 的（ ）进行证券交易。
[0.5分]
、
交易席位
、
交易单元
、
普通席位
、
交易业务单位
答案：
4、【
单选题
】
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
[0.5分]
、
1倍以上5倍以下
、
1万元以上5万元以下
、
5万元以上30万元以下
、
20万元以上50万元以下
答案：
6、【
单选题
】
2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在（ ）将此期国债用于买断式回购交易。
[0.5分]
、
证券交易系统
、
大宗交易系统
、
竞价交易系统
、
集合竞价结算系统
答案：
7、【
单选题
】
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成（ ）。
[0.5分]
、
企业债
、
国债
、
国债和企业债
、
标准券
答案：
9、【
单选题
】
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（ ）个。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
在深圳证券交易所，（ ）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
[0.5分]
、
虚拟匹配量
、
虚拟未匹配量
、
匹配量
、
未匹配量
答案：
11、【
单选题
】
在（ ），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。
[0.5分]
、
认知阶段
、
情感阶段
、
犹豫阶段
、
最终行为阶段
答案：
12、【
单选题
】
标有（ ）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司与客户必须是一对多的
、
应在资产管理合同中约定具体投资金额
、
必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
、
应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
答案：
15、【
单选题
】
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。
[0.5分]
、
建立专用自营账户
、
将自营账户借给他人使用
、
使用他人名义和非自营席位变相自营
、
账外自营
答案：
16、【
单选题
】
上海证券账户当日开立，（ ）生效。
[0.5分]
、
当日
、
次一交易日
、
第二个工作曰
、
第二天
答案：
17、【
单选题
】
证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（ ），但不得少于上述规定的限额。
[0.5分]
、
注册资本最高限额
、
实收资本最高限额
、
注册资本最低限额
、
实收资本最低限额
答案：
18、【
单选题
】
上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。
[0.5分]
、
权限审批
、
交易权限管理
、
资格认定
、
权限最小化
答案：
19、【
单选题
】
证券交易的价格优先原则意味着（ ）。
[0.5分]
、
买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者
、
买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者
、
卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者
、
卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者
答案：
20、【
单选题
】
深圳证券交易所的临时停盘措施：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，临时停牌至14：57。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
常见的内幕交易行为有（ ）。
[0.5分]
、
证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
、
发行人在招股说明书中作出虚假陈述
、
知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
、
证券公司将自营业务与代理业务混合操作
答案：
22、【
单选题
】
对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
[0.5分]
、
T日
、
T+1日
、
T+2日
、
T+3日
答案：
23、【
单选题
】
按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报（ ）。
[0.5分]
、
卖出配股权证
、
买入配股权证
、
卖出股票
、
先买后卖出
答案：
24、【
单选题
】
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。
[0.5分]
、
警告
、
罚款
、
暂停其从事证券业务
、
记过
答案：
25、【
单选题
】
在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
[0.5分]
、
认知阶段
、
情感阶段
、
犹豫阶段
、
最终行为阶段
答案：
26、【
单选题
】
在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
能成交者予以成交
、
不能成交者等待机会成交
、
部分成交者则让剩余部分继续等待
、
当日未成交者自动进人次日集合竞价
答案：
27、【
单选题
】
发行结束后（ ）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。
[0.5分]
、
10分钟
、
30分钟
、
60分钟
、
1天
答案：
29、【
单选题
】
回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（ ）的特点。
[0.5分]
、
近期交易
、
远期交易
、
期权交易
、
债券交易
答案：
30、【
单选题
】
深圳证券账户当日开立，（ ）即可用于交易。
[0.5分]
、
当日
、
第二天
、
次一交易日
、
第二个工作日
答案：
31、【
单选题
】
证券交易所的决策机构是（ ）。
[0.5分]
、
董事会
、
理事会
、
专门委员会
、
会员大会
答案：
32、【
单选题
】
全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（ ）。
[0.5分]
、
同业中心
、
中央国债登记结算有限责任公司
、
中国人民银行
、
中国银行业监督管理委员会
答案：
33、【
单选题
】
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
[0.5分]
、
50万元
、
100万元
、
200万元
、
500万元
答案：
34、【
单选题
】
对于国家法律法规和行政规章规定需要（ ）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
[0.5分]
、
资产独立核算
、
证券分级管理
、
资产分户管理
、
证券分户管理
答案：
35、【
单选题
】
集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和 资金。
[0.5分]
、
托管银行
、
证券公司
、
推广机构
、
结算托管部门
答案：
36、【
单选题
】
首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。
[0.5分]
、
A类
、
AA类
、
AAA类
、
AAA+类
答案：
37、【
单选题
】
专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。
[0.5分]
、
成交面额的0．05%
、
成交金额的0．1%
、
成交金额的0．15%
、
不征收证券过户费
答案：
39、【
单选题
】
2008年9月19日，证券交易印花税对（ ）按1%o的税率征收，对受让方不再征收。
[0.5分]
、
所有投资者
、
证券公司
、
买入方
、
出让方
答案：
40、【
单选题
】
证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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