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2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(5)
1、【 判断题
证券监管机构可以要求证券公司及其相关单1位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。(  ) [0.5分]
答案: 正确
2、【 判断题
对于开放式基金来说,如果是非上市的,投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台,进行基金份额的申购和赎回。(  ) [0.5分]
答案: 正确
3、【 判断题
证券交易所本身不持有证券,但可以进行证券买卖。(  ) [0.5分]
答案: 错误
4、【 判断题
2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。(  ) [0.5分]
答案: 错误
5、【 判断题
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为O.001元人民币。(  ) [0.5分]
答案: 正确
6、【 判断题
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。(  ) [0.5分]
答案: 正确
7、【 判断题
如果在有效期限内,受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算。(  ) [0.5分]
答案: 正确
8、【 判断题
对于无记名证券而言,完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。完成了登记过户,证券交易i寸稗才告结束 [0.5分]
答案: 错误
9、【 判断题
证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。(  ) [0.5分]
答案: 正确
10、【 判断题
对于深圳证券交易所来说,本方最优价格申报进入交易主机时,集中申报簿中本方无申报的,申报自动撤销。(  ) [0.5分]
答案: 正确
11、【 判断题
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。( ) [0.5分]
答案: 错误
12、【 判断题
内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。(  ) [0.5分]
答案: 错误
13、【 判断题
目前银行间市场的交易品种主要是债券,采取询价交易方式进行。(  ) [0.5分]
答案: 错误
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