1、【
单选题
】
深圳证券交易所规定8股交易的申报价格最小变动单位为（ ）。
[0.5分]
、
0．001元人民币
、
0．01元人民币
、
0．01港元
、
O．001美元
答案：
2、【
单选题
】
证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（ ）分钟以上中断。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。
[0.5分]
、
验证
、
审单
、
查验资金和证券
、
审查投资者的证券投资风险承受能力
答案：
6、【
单选题
】
上海～深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
[0.5分]
、
中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
、
交易所
、
各证券公司
、
各银行
答案：
7、【
单选题
】
市场所有参与者可以提交成交申报申请按指 定的价格与（ ）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
[0.5分]
、
意向申报
、
定价申报
、
成交申报
、
双边报价
答案：
8、【
单选题
】
（ ）创业板在深圳证券交易所开市。
[0.5分]
、
2008年10月1日
、
2009年10月30日
、
2009年10月1日
、
2010年1月1日
答案：
9、【
单选题
】
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
[0.5分]
、
证券公司
、
证券登记结算机构
、
基金托管公司
、
证券交易所
答案：
10、【
单选题
】
自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（ ）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
[0.5分]
、
1，10
、
2，20
、
3，30
、
5，50
答案：
12、【
多选题
】
以下不属于证券交易所会员权利的有（ ）。
[1分]
、
参加会员大会
、
对证券交易所事务的提议权和表决权
、
参与收益分配
、
按规定转让交易席位
答案：
13、【
多选题
】
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
[1分]
、
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好
、
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
、
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
、
未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
答案：
14、【
多选题
】
以下关于证券投资基金的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
由基金托管人托管
、
由基金管理人管理和运用资金
、
通过公开发售基金份额募集资金
、
以资产组合方式进行证券投资活动
答案：
15、【
多选题
】
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但（ ）等查询不在此限。
[1分]
、
存管银行
、
监管
、
司法机关
、
证券交易所
答案：
16、【
多选题
】
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（ ）。
[1分]
、
介绍业务的范围
、
执行期货保证金安全存管制度的措施
、
介绍业务对接规则
、
报酬支付及相关费用的分担方式
答案：
17、【
多选题
】
投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（ ）。
[1分]
答案：
18、【
多选题
】
以下关于股票的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
股东可以据以获取股息和红利
、
股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
、
股票可以表明投资者的股东身份和权益
、
股票是一种有价证券
答案：
19、【
多选题
】
以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
货银对付即款券两讫、钱货两清
、
货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
、
货银对付的主要目的是为了简化操作手续
、
货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
答案：
20、【
多选题
】
以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
[1分]
、
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T一3日前)
、
公告刊登日(T日)
、
权益登记日(T+3日)
、
现金红利发放日(T+8日)
答案：
21、【
多选题
】
关于清算的解释，以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
、
根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
、
指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
、
银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
答案：
22、【
多选题
】
证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。
[1分]
、
在会员范围内通报批评
、
取消交易权限
、
暂停或者限制交易
、
在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
答案：
23、【
多选题
】
一般来说，证券交易所从（ ）方面规定入会的条件。
[1分]
、
证券公司的经营范围
、
证券公司的人员素质
、
证券公司的组织机构
、
证券公司承担风险和责任的资格及能力
答案：
24、【
多选题
】
以下不属于公开原则的有（ ）。
[1分]
、
公正地办理证券交易中的各项手续
、
公正地处理证券交易中的违法违规行为
、
上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
、
上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
答案：
25、【
多选题
】
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
[1分]
、
与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
、
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
、
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
、
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
答案：
26、【
多选题
】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（ ）。
[1分]
、
会员大会
、
理事会
、
专门委员会
、
投资决策委员会
答案：
27、【
多选题
】
作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（ ）。
[1分]
、
深证新指数
、
深证100指数
、
深证综合指数
、
中小板指数
答案：
28、【
多选题
】
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。
[1分]
、
客户融资买入证券的权益归证券公司所有
、
客户融资买入证券的权益归客户所有
、
客户融券卖出证券的权益归客户所有
、
客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
答案：
29、【
多选题
】
信用风险可以进一步细分为（ ）。
[1分]
、
本金风险
、
流动性风险
、
操作风险
、
价差风险
答案：
30、【
多选题
】
目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（ ）。
[1分]
、
证券公司营业部
、
网络证券营销
、
证券公司内部营销人员
、
经纪人和独立财务顾问
答案：
31、【
多选题
】
在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（ ）一并纳入净额清算中。
[1分]
、
印花税、经手费
、
监管规费
、
投资者应收的现金分红、利息
、
转让限售股应缴纳的个人所得税
答案：
32、【
多选题
】
证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。
[1分]
、
融资融券业务试点申请书
、
股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
、
融资融券业务试点实施方案
、
内部管理制度
答案：
33、【
多选题
】
从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ）。
[1分]
、
指令驱动系统
、
报价驱动系统
、
定期交易系统
、
连续交易系统
答案：
34、【
多选题
】
在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（ ）。
[1分]
、
地区集中策略
、
品种集中策略
、
客户集中策略
、
时间集中策略
答案：
35、【
多选题
】
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（ ）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
[1分]
、
股份协议转让、司法扣划
、
捐赠、财产分割
、
公司购并、公司回购
、
公司实施股权激励计划
答案：
36、【
多选题
】
证券公司自营买卖上市证券，具有（ ）的特点。
[1分]
、
吞吐量大
、
流动性强
、
高风险
、
高收益
答案：
37、【
多选题
】
债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（ ）。
[1分]
、
质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
、
买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
、
买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
、
质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
答案：
38、【
多选题
】
以下关于证券投资基金的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
由基金托管人托管
、
由基金管理人管理和运用资金
、
通过公开发售基金份额募集资金
、
以投资组合方式进行证券投资活动
答案：
39、【
多选题
】
挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
[1分]
、
进入破产清算程序
、
中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
、
北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
、
中国证券业协会规定的其他情形
答案：
40、【
多选题
】
关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
[1分]
、
申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
、
每一有效申购单位配一个号
、
当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
、
当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
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