1、【
多选题
】
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（ ）。
[1分]
、
为客户进行融资融券交易的结算
、
收取客户应当归还的资金、证券
、
收取客户应当支付的利息、费用、税款
、
按照规定以及与客户的约定处分担保物
答案：
2、【
多选题
】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。
[1分]
、
代理客户进行期货交易
、
提供期货行情信息、交易设施
、
协助办理开户手续
、
代期货公司、客户收付期货保证金
答案：
3、【
多选题
】
证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（ ）。
[1分]
、
是证券市场上的机构投资者
、
为投资者提供代理证券买卖的中介服务
、
实施公开、公正和及时的信息披露
、
提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
答案：
4、【
判断题
】
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
5、【
判断题
】
客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
6、【
判断题
】
自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
7、【
判断题
】
股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
8、【
判断题
】
在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
9、【
判断题
】
产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
10、【
判断题
】
期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
11、【
判断题
】
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
12、【
判断题
】
经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
上海证券交易所在开放式基金申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
普通席位与专用席位均不得转让和退回。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
证券公司经营证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币1000万元。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
记名证券除了交易过户外，还有因捐赠、公证以及其他特殊原因引起的非交易过户。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
合格投资者应当萎托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过2亿元。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
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