1、【
多选题
】
下列关于证券投资者的描述，正确的是（ ）。
[1分]
、
投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
、
法人也可以买卖证券
、
国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
、
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金
答案：
2、【
多选题
】
关于全国银行间市场质押式正回购方的权利，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
按合同约定获得债券出质融入资金款项
、
收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
、
回购期间拥有债券质权
、
在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
答案：
3、【
多选题
】
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
[1分]
、
认购方式不同
、
发行价格的确定方式不同
、
认购成功者的确认方式不同
、
承销方式不同
答案：
4、【
多选题
】
取得普通交易席位的条件有（ ）。
[1分]
、
具有会员资格
、
取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
、
缴纳席位费
、
交纳一定的保证金
答案：
5、【
多选题
】
投资者教育的目的是为了提高投资者（ ）。
[1分]
、
投资水平
、
风险意识
、
参与意识
、
风险识别能力
答案：
6、【
多选题
】
投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
[1分]
、
风险意识
、
参与意识
、
投机意识
、
风险辨别能力
答案：
7、【
多选题
】
目前，我国债券的种类主要有（ ）。
[1分]
、
政府债券．
、
公司债券
、
金融债券
、
地方政府债券
答案：
8、【
多选题
】
上市开放式基金是在原有开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所 （ ）的渠道。
[1分]
答案：
9、【
多选题
】
以下关于可转换债券转股的做法正确的是（ ）。
[1分]
、
转股申请不能撤单
、
可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行
、
可转换公司债券转股的最小单位为一股
、
可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票
答案：
10、【
多选题
】
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低予人民币（ ）。
[1分]
答案：
11、【
多选题
】
证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（ ）。
[1分]
、
证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
、
证券经纪商代理业务范围和权限
、
委托、交收的方式、时间、内容和要求
、
投资者应履行的交收责任
答案：
12、【
多选题
】
全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（ ）。
[1分]
、
换券
、
现金交割
、
提前赎回
、
拆借资金
答案：
13、【
多选题
】
假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午16：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（ ）。
[1分]
、
该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
、
该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
、
该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
、
该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
答案：
14、【
多选题
】
在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括（ ）。
[1分]
、
按合同约定承担投资风险
、
保证委托资产来源及用途的合法性
、
按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用
、
不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
答案：
15、【
多选题
】
自助委托可以通过（ ）方式实现。
[1分]
、
电话委托
、
柜台委托
、
自助终端委托
、
网上委托
答案：
16、【
多选题
】
全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括（ ）交易步骤。
[1分]
、
自主报价
、
格式化询价
、
确认成交
、
清算与交收
答案：
17、【
多选题
】
下列有关证券登记的说法正确的有（ ）。
[1分]
、
证券登记有利于保障投资者合法权益
、
证券登记是证券交易所的行为
、
证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
、
证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
答案：
18、【
多选题
】
在证券清算中，（ ）。
[1分]
、
清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
、
清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
、
清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
、
清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
答案：
19、【
多选题
】
以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括（ ）。
[1分]
、
证券发行人订立普通合同
、
发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
、
发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备
、
发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的2%
答案：
20、【
多选题
】
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（ ）。
[1分]
、
审查代理协议的格式及其合法性
、
检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
、
检查会员的内部风险控制制度
、
全面检查会员遵守法律法规情况
答案：
21、【
多选题
】
证券交易风险的监察包括（ ）。
[1分]
、
事先预警
、
实时监控
、
事后监察
、
行业检查
答案：
22、【
多选题
】
根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（ ）确定。
[1分]
、
可转债的存续期
、
流通股价格
、
持有人要求
、
公司财务情况
答案：
23、【
多选题
】
证券账户管理包括（ ）。
[1分]
、
证券账户的开立
、
证券账户挂失补办
、
证券账户注册资料查询与变更
、
证券账户合并与注销
答案：
24、【
多选题
】
证券自营业务主要风险是（ ）。
[1分]
、
合规风险
、
政策风险
、
市场风险
、
经营风险
答案：
25、【
多选题
】
办理委托手续包括（ ）。
[1分]
、
投资者受理委托
、
投资者填写委托单
、
证券经纪商受理委托
、
证券经纪商填写委托单
答案：
26、【
多选题
】
关于债券价格报价，以下说法正确的是（ ）。
[1分]
、
全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
、
净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
、
我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
、
在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
答案：
27、【
多选题
】
证券交易所会员的义务包括（ ）。
[1分]
、
遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
、
派遣合格代表入场从事证券交易活动
、
维护投资者和证券交易所的合法权益
、
按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
答案：
28、【
多选题
】
自营业务的内部控制包括（ ）。
[1分]
、
建立防火墙制度
、
应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
、
应建立独立的实时监控系统
、
建立完备的业绩考核和激励制度
答案：
29、【
多选题
】
一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（ ）。
[1分]
、
柜台委托
、
自助委托
、
函电委托
、
电话委托
答案：
30、【
多选题
】
证券营业部出纳人员的岗位职责是（ ）。
[1分]
、
执行现金管理规定
、
执行支票管理规定
、
审核报销凭证
、
向有关部门报送财务报表
答案：
31、【
判断题
】
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
证券市场的有效性就是证券市场的高效率。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
目前，公司债不能用于债券回购交易。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过l00股的必须是100股的整数倍。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
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