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2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)
1、【 判断题 】
我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（　　） [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
已托管股份的配股权证直接计入股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
创业板企业最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负，证券交易所须对其进行退市风险警示。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
证券公司开展定向资产管理业务。应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
可转债持有人只可将证券账户内的可转债一次性全部申请转为发行公司的股票。（　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
证券回购交易双方在报价时，不能省略资金年收益率的百分号。（　　） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。（　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（　　） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（　　） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
客户一旦在《客户须知》上签名，就表明其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。（　　） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（　　） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
28、【 判断题 】
在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（　　） [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上一日T+0实收付）-冻结金额-最低备付金限额<0”，T+1交收完成后，则出现交收透支。（　　） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。（　　） [0.5分]
答案： 正确
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