2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（　　）。 [0.5分]

、外汇账户

、 B股资金账户

、 B股账户

、证券账户

答案：

2、【单选题】
投资者一般由（　　）代为办理清算、交收。 [0.5分]

、证券交易所

、证券结算机构

、证券公司

、上市公司

答案：

3、【单选题】
在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（　　）。 [0.5分]

、无效委托指令

、一个月有效委托指令

、当日有效委托指令

、一周有效委托指令

答案：

4、【单选题】
在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（　　）。 [0.5分]

、网上竞价发行

、网上定价发行

、网上累计投标询价发行

、网上定价市值配售

答案：

5、【单选题】
在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（　　）按证券交易业务量的一定比例缴纳。 [0.5分]

、证券公司

、证券登记结算机构

、证券交易所

、上市公司

答案：

6、【单选题】
新股网上竞价发行中，投资者作为（　　），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 [0.5分]

、卖方

、买方

、委托方

、代理方

答案：

7、【单选题】
下列四种表述中，正确的是（　　）。 [0.5分]

、证券清算又称证券结算

、证券交收简称证券结算

、证券清算又称证券交收

、证券清算与交收两个过程统称为证券结算

答案：

8、【单选题】
根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（　　）或其整数倍，即10万元面值或其整数倍。 [0.5分]

、 1手

、 10手

、 100手

、 1000手

答案：

9、【单选题】
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的（　　）进行审查，并书面通知证券公司魁否受理其申请。 [0.5分]

、真实性

、齐备性

、一致性

、有效性

答案：

10、【单选题】
关于清算与交收，说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

、清算和交收两个过程统称为“结算”

、正确的清算结果能保证交收顺利进行

、清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

答案：

11、【单选题】
实现证券与价款的收付称为（　　）。 [0.5分]

、清算

、结算

、交割

、交收

答案：

12、【单选题】
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。 [0.5分]

、 R日(R为到期日)14：00

、 R+1日(R为到期日)14：00

、 R日(R为到期日)17：00

、 R+1日(R为到期日)17：00

答案：

13、【单选题】
公司的董事、（　　）以上监事或经理发生变动，可构成内幕信息。 [0.5分]

、 1/2

、 1/3

、 1/4

、 2/3

答案：

14、【单选题】
证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+1日下午16：00之后将按透支金额（　　）罚款。 [0.5分]

、 0．1%

、 0．2%

、 0．4%

、 0．5%

答案：

15、【单选题】
某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。 [0.5分]

、 400000

、 18182

、 33333

、 2000000

答案：

16、【单选题】
证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。 [0.5分]

、自营业务账户、席位情况

、自营业务交易量

、自营风险监控报告

、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。

答案：

17、【单选题】
（　　）是证券场外交易市场的主要形式之一。 [0.5分]

、证券交易所的前市交易

、上市交易

、店头交易

、证券交易所的后市交易

答案：

18、【单选题】
在我国，股票账户可以买卖的对象有（　　）。 [0.5分]

、股票

、债券

、基金

、以上都可以

答案：

19、【单选题】
投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（　　）止的时间。 [0.5分]

、证券经营机构下班时间

、国家规定的下班时间

、 24点

、证券交易所营业终了之时

答案：

20、【单选题】
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（　　）向客户提供一次管理报告和托管报告。 [0.5分]

、每1个月

、每3个月

、每6个月

、每12个月

答案：

21、【单选题】
回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（　　）的特点。 [0.5分]

、期货交易

、远期交易

、期权交易

、债券交易

答案：

22、【单选题】
一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。 [0.5分]

、 1

、 3

、 6

、 12

答案：

23、【单选题】
交收是清算的后续与（　　）。 [0.5分]

、保证

、基础

、内容

、完成

答案：

24、【单选题】
（　　）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 [0.5分]

、债券回购成交通知单

、交易系统生成的成交单

、回购成交合同

、附属协议

答案：

25、【单选题】
上市公司出现（　　）显示其股东权益为负的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 [0.5分]

、最近的中期会计报告

、最近3个会计年度的审计结果

、最近2个会计年度的审计结果

、最近1个会计年度的审计结果

答案：

26、【单选题】
关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、申请材料送交日为T-4日前

、提交公告申请日为T-1日前

、公告刊登日为T日

、股权登记日为T+3日

答案：

27、【单选题】
上市开放式基金的合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。 [0.5分]

、冻结期

、交易期

、等候期

、封闭期

答案：

28、【单选题】
开立证券账户应坚持（　　）的原则。 [0.5分]

、合法性和真实性

、合法性和同一性

、同一性和真实性

、合法性和有效性

答案：

29、【单选题】
（　　）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 [0.5分]

、 1999

、 2000

、 2001

、 2002

答案：

30、【单选题】
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（　　）进行申报，企业债回购交易按（　　）进行申报。 [0.5分]

、席位；席位

、证券账户；证券账户

、席位；证券账户

、证券账户；席位

答案：

31、【单选题】
银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。 [0.5分]

、小于

、大于

、等于

、无规定

答案：

32、【单选题】
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。 [0.5分]

、 100%

、 300%

、 500%

、 600%

答案：

33、【单选题】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（　　）倍。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

34、【单选题】
证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（　　）买卖证券的有关业务。 [0.5分]

、证券营业部

、证券公司

、证券登记结算公司

、证券交易所

答案：

35、【单选题】
证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。 [0.5分]

、上市证券

、非上市证券

、以上两者都有

、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

答案：

36、【单选题】
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（　　）。 [0.5分]

、口头或书面警示

、约见谈话

、限制相关证券账户交易

、罚款

答案：

37、【单选题】
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）。 [0.5分]

、基本风险和非基本风险

、系统风险和非系统风险

、证券自营业务风险和证券经纪业务风险

、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

答案：

38、【单选题】
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。 [0.5分]

、证券与资金管理分离

、券商托管证券与银行存管资金

、券商与银行分工明确

、专业和高效相结合

答案：

39、【单选题】
某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1．35。当日该公司有现金余额8000万元。买入股票100万股，均价为每股20元；申购新股1200万股，价格每股6元。则该公司需回购融入资金（　　）万元。 [0.5分]

、 9200

、 1200

、 8000

、 1350

答案：

40、【单选题】
按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（　　）个时间段为集合竞价时间。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：