2012年3月证券《投资基金》考前模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
证券投资基金在美国被称为（）。 [0.5分]

、单位信托基金

、共同基金

、信托产品

、证券投资信托基金

答案：

2、【单选题】
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 [0.5分]

、投资咨询公司

、基金托管人

、基金管理人

、证券公司

答案：

3、【单选题】
证券投资基金中的（）基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。 [0.5分]

、封闭式基金

、契约型基金

、开放式基金

、公司型基金

答案：

4、【单选题】
2001年9月，我国第一只开放式基金（）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 [0.5分]

、基金金泰

、基金开元

、华安创新

、招商安泰

答案：

5、【单选题】
以下基金类型中，不是根据基金的投资目标来划分的是（）。 [0.5分]

、平衡型基金

、收入型基金

、增长型基金

、混合型基金

答案：

6、【单选题】
在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 [0.5分]

、贝塔值

、行业投资集中度

、标准差

、持股集中度

答案：

7、【单选题】
偏股型混合基金中债券的配置比例一般为（）。 [0.5分]

、 10%～30%

、 50%～70%

、 20%～40%

、 70%～90%

答案：

8、【单选题】
QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的，该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。 [0.5分]

、 10%

、 15%

、 20%

、 25%

答案：

9、【单选题】
基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。 [0.5分]

、 50%

、 60%

、 80%

、 85%

答案：

10、【单选题】
我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）日交割、交收。 [0.5分]

、 T-1

、 T+1

、 T-2

、 T+2

答案：

11、【单选题】
对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（）。 [0.5分]

、替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例

、替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×、(1-现金替代溢价比例)、

、替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

、替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)

答案：

12、【单选题】
基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 [0.5分]

、 1个

、 3个

、 5个

、 7个

答案：

13、【单选题】
我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。 [0.5分]

、 8000万元

、 1亿元

、 15000万元

、 3亿元

答案：

14、【单选题】
对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。 [0.5分]

、速动比率

、资产负债率

、每股盈余成长率

、现金流折现

答案：

15、【单选题】
基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并应当经全体独立董事同意。 [0.5分]

、董事长

、董事会

、股东会

、监事会

答案：

16、【单选题】
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（）。 [0.5分]

、成本效益原则

、有效性原则

、独立性原则

、相互制约原则

答案：

17、【单选题】
依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经（）核准。 [0.5分]

、中国人民银行

、中国证监会

、中国银监会和中国人民银行

、中国证监会和中国银监会

答案：

18、【单选题】
QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（）承担。 [0.5分]

、境外托管人

、境内托管人

、 QDII基金

、次托管人

答案：

19、【单选题】
交易所交易资金清算流程中，（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。 [0.5分]

、 T日

、 T+1日

、 T+2日

、 T+4日

答案：

20、【单选题】
（）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。 [0.5分]

、促销

、直销

、传销

、分销

答案：

21、【单选题】
下列基金费用不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的是（）。 [0.5分]

、认购费

、托管费

、申购费

、赎回费

答案：

22、【单选题】
存在以下（）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 [0.5分]

、没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

、违法违规行为被监管机构调查

、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

答案：

23、【单选题】
下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（）。 [0.5分]

、违规承诺收益或者承担损失

、预测该基金的证券投资业绩

、登载基金过往业绩

、登载单位或者个人的推荐性文字

答案：

24、【单选题】
基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 [0.5分]

、净资产

、全部资产

、全部资产及所有负债

、所有负债

答案：

25、【单选题】
估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。 [0.5分]

、长期性

、一致性

、公开性

、及时性

答案：

26、【单选题】
QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（　　）计算并披露。 [0.5分]

、每月，每周

、每日，每日

、每月，每个工作日

、每周，每个工作日

答案：

27、【单选题】
在基金投资风格分析中，持仓集中度分析是通过计算（）股票投资市场占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。 [0.5分]

、前5只

、前10只

、前15只

、前20只

答案：

28、【单选题】
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期（）。 [0.5分]

、收益

、收入

、损益

、可变成本

答案：

29、【单选题】
对于每日按照（）进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。 [0.5分]

、市值

、面值

、份额净值

、最近7日年化收益率

答案：

30、【单选题】
下列关于基金税收的说法正确的是（）。 [0.5分]

、基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税

、基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税

、基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的企业所得税

、基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收5%的个人所得税

答案：

31、【单选题】
基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。 [0.5分]

、完些性原则

、准确性原则

、真实性原则

、公平披露原则

答案：

32、【单选题】
基金管理人需在基金份额发售的（）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

33、【单选题】
当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

34、【单选题】
目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。 [0.5分]

、期末利润

、期末可供分配利润

、本期利润

、本期基金份额净值增长指标

答案：

35、【单选题】
证券交易所自律管理的内容不包括（）。 [0.5分]

、基金公司人员的聘任

、对基金上市交易的管理

、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

答案：

36、【单选题】
不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。 [0.5分]

、证券公司

、商业银行

、专业基金销售机构

、证券交易所

答案：

37、【单选题】
督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

38、【单选题】
下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。 [0.5分]

、投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动

、除法律、行政法规另有规定外，公司员工及其直系亲属均不得买卖股票

、投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告

、投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益

答案：

39、【单选题】
证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于1952年系统提出。 [0.5分]

、夏普

、詹森

、马歇尔

、马柯威茨

答案：

40、【单选题】
从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是在（）的情况下，可获得无风险组合。 [0.5分]

、不相关

、正完全相关

、负完全相关

、不完全负相关

答案：