1、【
单选题
】
我国目前证券经纪业务的主要形式是（ ）。
[0.5分]
、
柜台代理买卖
、
证券交易所代理买卖
、
证券公司代理买卖
、
投资者自行买卖
答案：
2、【
单选题
】
申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（ ）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
证券公司从事证券自营业务，对其资金的限制是（ ）。
[0.5分]
、
具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本
、
具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
、
具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本
、
具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
答案：
4、【
单选题
】
上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。
[0.5分]
、
100股
、
500股
、
1000股
、
1500股
答案：
5、【
单选题
】
以下不属于股份发行登记的是（ ）。
[0.5分]
、
首次公开发行登记
、
增发新股登记
、
送股和配股登记
、
发放现金股利登记
答案：
6、【
单选题
】
上海证券交易所于（ ）年开办了以国债为主要品种的回购交易。
[0.5分]
、
1991
、
1992
、
1993
、
1994
答案：
7、【
单选题
】
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
[0.5分]
、
当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
、
当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
、
当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
、
当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额
答案：
8、【
单选题
】
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户
、
信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
、
证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户
、
全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户
答案：
9、【
单选题
】
上海证券交易所B股现金红利发放日为（ ）日。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
涨跌幅价格的计算公式为（ ）。
[0.5分]
、
涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
、
涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
、
涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
、
涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
答案：
11、【
单选题
】
深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ），自上市首日起执行。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
中国结算上海分公司在（ ）进行T日交易的资金交收。
[0.5分]
、
T+1日16：00
、
T+0日16：00
、
T+1日17：00
、
T+0日17：00
答案：
13、【
单选题
】
（ ）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
[0.5分]
、
单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
、
内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
、
将自营账户借给他人使用
、
委托其他证券公司代为买卖证券
答案：
14、【
单选题
】
证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
[0.5分]
、
发行人
、
交易组织者
、
持有人
、
运行监督人
答案：
15、【
单选题
】
进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所（ ）。
[0.5分]
、
A股账户
、
B股账户
、
基金账户
、
专门账户
答案：
16、【
单选题
】
（ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
[0.5分]
、
客户信用证券账户
、
客户信用资金账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用资金账户
答案：
17、【
单选题
】
（ ）对证券交易实行实时监控。
[0.5分]
、
中国证监会
、
证券交易所
、
证券公司
、
证券登记结算机构
答案：
18、【
单选题
】
下列符合新股网上定价发行申购程序的是（ ）。
[0.5分]
、
T日，投资者申购
、
T+2日，对申购资金进行验资
、
T+3日，公布中签率
、
T+4日，公布摇号中签结果
答案：
19、【
单选题
】
（ ）是全国银行间债券市场的主管部门。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
中国银监会
、
财政部
、
中国国债登记结算公司
答案：
20、【
单选题
】
上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
[0.5分]
、
无偿送股比例
、
有偿送股比例
、
有效送股比例
、
约定送股比例
答案：
21、【
多选题
】
经纪业务主要环节包括（ ）。
[1分]
、
证券账户管理
、
资金账户管理
、
证券委托买卖
、
证券清算交割
答案：
22、【
多选题
】
资产管理业务的风险有（ ）。
[1分]
、
管理风险
、
经营风险
、
合规风险
、
市场风险
答案：
23、【
多选题
】
证券清算、交收业务的原则是（ ）。
[1分]
、
双向过户原则
、
净额清算原则
、
逐日盯市原则
、
货银对付原则
答案：
24、【
多选题
】
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。
[1分]
、
4天回购
、
28天回购
、
63天回购
、
273天回购
答案：
25、【
多选题
】
下列关于净额清算的说法，不正确的有（ ）。
[1分]
、
可以简化操作手续，提高清算效率
、
清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
、
清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
、
清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
答案：
26、【
多选题
】
证券经纪商为客户保密的资料包括（ ）。
[1分]
、
客户开户的基本情况
、
客户委托的有关事项
、
股东账户中的库存证券种类和数量
、
资金账户中的资金余额
答案：
27、【
多选题
】
在债券质押式回购交易中，正回购方是（ ）。
[1分]
、
融入资金方
、
出质债券方
、
融出资金方
、
卖出回购方
答案：
28、【
多选题
】
实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（ ）。
[1分]
、
规范履行信息披露义务
、
股东权益为正值或净利润为正值
、
有相应的从事代办股份转让服务业务的设施
、
最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
答案：
29、【
多选题
】
证券交易的特征表现为（ ）。
[1分]
答案：
30、【
多选题
】
投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（ ）方面。
[1分]
、
证券交易所交易经手费
、
通讯费用
、
单证制作费用
、
支付给证券登记结算机构的费用
答案：
31、【
多选题
】
买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（ ）的申报为有效申报。
[1分]
、
申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的ll0%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%
、
申报价格不高于A项中最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
、
即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
、
即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格
答案：
32、【
多选题
】
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（ ）。
[1分]
、
根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
、
开立非上市股份有限公司股份转让账户
、
对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
、
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
答案：
33、【
多选题
】
可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。
[1分]
、
送股
、
增发新股
、
配股
、
降低转股价格
答案：
34、【
多选题
】
根据国家法律法规规定，（ ）不得开立股票账户。
[1分]
、
证券从业人员
、
证券交易所工作人员
、
证券管理机构工作人员
、
国家机关工作人员
答案：
35、【
多选题
】
证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（ ）。
[1分]
、
客户开户基本情况
、
客户委托的基本情况
、
客户证券账户的库存情况
、
客户资金账户的余额
答案：
36、【
多选题
】
一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（ ）。
[1分]
、
债券融人方
、
正回购方
、
债券卖出方
、
逆回购方
答案：
37、【
多选题
】
在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有（ ）。
[1分]
、
综合指数
、
成分指数
、
分类指数
、
合成指数
答案：
38、【
多选题
】
（ ）属于集合资产管理计划说明书的主要内容。
[1分]
、
投资理念与投资策略
、
投资决策与风险控制
、
收益分配
、
信息披露
答案：
39、【
多选题
】
根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的， 可采用大宗交易方式。
[1分]
、
B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
、
基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人 民币
、
债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元 面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
、
多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币， 且其中单只A股的交易数量不低于20万股
答案：
40、【
多选题
】
全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（ ）。
[1分]
、
回购期限
、
首次资金清算额
、
成交日期
、
法定代表人(或授权人)签字
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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