1、【
单选题
】
证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
[0.5分]
答案:
2、【
单选题
】
有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。( )
[0.5分]
答案:
3、【
单选题
】
下面关于货币证券的说法正确的是( )。
[0.5分]
、
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券
、
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
、
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券
、
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券
答案:
4、【
单选题
】
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。( )
[0.5分]
答案:
5、【
单选题
】
下面选项中( )不是有价证券的特征。
[0.5分]
答案:
6、【
单选题
】
证券市场的资本配置功能是指通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。( )
[0.5分]
答案:
7、【
单选题
】
经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,注册资本金3000亿美元。( )
[0.5分]
答案:
8、【
单选题
】
开放式基金通过投资者向( )申购和赎回实现流通转让。
[0.5分]
、
证券交易所
、
股份有限公司
、
证券公司
、
基金管理公司
答案:
9、【
单选题
】
证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、证券交易所都属于证券市场中介机构。( )
[0.5分]
答案:
10、【
单选题
】
证券投资人是指( )。
[0.5分]
、
通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
、
通过证券而进行投资的各类机构法人
、
通过证券而进行投资的各级政府机构
、
通过证券而进行投资的自然人
答案:
11、【
单选题
】
2001年12月,中国加入世界贸易组织,中国经济走向全面开放,金融改革不断深化,资本市场的深度和广度日益扩大。( )
[0.5分]
答案:
12、【
单选题
】
1998年12月,《证券法》正式颁布,并于( )实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。
[0.5分]
、
1999年1月
、
1999年7月
、
1999年3月
、
2000年1月
答案:
13、【
单选题
】
2003年5月27日,( )成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。
[0.5分]
、
花旗银行
、
东京银行
、
瑞士银行
、
摩根士丹利国际公司
答案:
14、【
单选题
】
截至2007年1月31日,68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。( )
[0.5分]
答案:
15、【
单选题
】
股票实质上代表了股东对股份公司的管理权。( )
[0.5分]
答案:
16、【
单选题
】
公司的股份采取( )的形式。
[0.5分]
答案:
17、【
单选题
】
物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。( )
[0.5分]
答案:
18、【
单选题
】
股票是一种( )。
[0.5分]
、
真实资本
、
商品资本
、
货币资本
、
虚拟资本
答案:
19、【
单选题
】
( )的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。
[0.5分]
、
普通股票
、
优先股票
、
记名股票
、
无记名股票
答案:
20、【
单选题
】
优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。( )
[0.5分]
答案:
21、【
单选题
】
股票的价格是由( )决定。
[0.5分]
、
股票的票面价值
、
股票的账面价值
、
股票的清算价值
、
股票的内在价值
答案:
22、【
单选题
】
20世纪早期,美国纽约州最先通过法律,允许发行无面额股票,以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效。( )
[0.5分]
答案:
23、【
单选题
】
( )是股份公司的权力机构。
[0.5分]
、
董事会
、
监事会
、
职工代表大会
、
股东大会
答案:
24、【
单选题
】
因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。( )
[0.5分]
答案:
25、【
单选题
】
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界,当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息,对其所欠部分,公司将不予累积计算,优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。( )
[0.5分]
答案:
26、【
单选题
】
( )是指发行后,在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
[0.5分]
、
参与优先股票
、
可转换优先股票
、
非参与优先股票
、
不可转换优先股票
答案:
27、【
单选题
】
境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,这类股票称为( )。
[0.5分]
答案:
28、【
单选题
】
改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定:自改革方案实施之日起,在6个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%,在12个月内不得超过10%。( )
[0.5分]
答案:
29、【
单选题
】
债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的( )。
[0.5分]
、
股权凭证
、
书面凭证
、
法律凭证
、
债权债务凭证
答案:
30、【
单选题
】
债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权。( )
[0.5分]
答案:
31、【
单选题
】
( )是债券票面标明的货币价值,是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。
[0.5分]
、
债券的票面价值
、
债券的到期期限
、
债券的票面利率
、
债券发行者名称
答案:
32、【
单选题
】
如果流通市场发达,债券容易变现,长期债券较能被投资者接受;如果流通市场不发达,长期债券的销售就可能不如短期债券。( )
[0.5分]
答案:
33、【
单选题
】
( )是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益。
[0.5分]
答案:
34、【
单选题
】
我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,券面上印有票面金额。( )
[0.5分]
答案:
35、【
单选题
】
( )是中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。
[0.5分]
、
政府机构债券
、
国家债券
、
金融债券
、
地方政府债券
答案:
36、【
单选题
】
流通国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让,通常采用记名方式,转让价格取决于对该国债的供给与需求。( )
[0.5分]
答案:
37、【
单选题
】
凭证式国债由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的( )家凭证式国债承销团成员的营业网点销售。
[0.5分]
答案:
38、【
单选题
】
从2007年6月起,我国浮息债券以上海银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。( )
[0.5分]
答案:
39、【
单选题
】
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的35%。( )
[0.5分]
答案:
40、【
单选题
】
( )是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
[0.5分]
、
信用公司债券
、
收益公司债券
、
可转换公司债券
、
附认股权证的公司债券
答案: