1、【
单选题
】
资金监控对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。（ ）
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
行情监控（ ）。
[0.5分]
、
对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断
、
对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚
、
对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚
、
对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断
答案：
3、【
单选题
】
运行独立是指（ ）。
[0.5分]
、
深圳证券交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阈值
、
中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担
、
将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码
、
中小企业板块将在上市股票达到一定数量后，发布该板块独立的指数
答案：
4、【
单选题
】
2004年12月，为规范上市公司非流通股转让活动、维护证券市场秩序、保护投资者利益，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证监会根据我国《公司法》、《证券法》和中国人民银行的有关规定，制定了《上市公司非流通股份转让业务办理规则》。（ ）
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
沪深300指数基日为（ ），基点为1000点。
[0.5分]
、
2004年12月31日
、
2004年12月30日
、
2005年12月31日
、
2005年12月30日
答案：
6、【
单选题
】
人民币债券交易的清算办法：债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式，清算速度为T+1。（ ）
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提；收益是风险的成本和报酬。（ ）
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
股票买入价与卖出价之间的差额就是（ ），或称资本损益。
[0.5分]
、
建业股息
、
负债股息
、
财产股息
、
资本利得
答案：
9、【
单选题
】
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营债券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（ ）
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（ ）。
[0.5分]
、
政府机构
、
金融机构
、
法人机构
、
自律机构
答案：
11、【
单选题
】
证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（ ）
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。
[0.5分]
、
董事会―投资决策机构―自营业务部门
、
董事会―总经理―自营业务部门
、
股东大会―投资决策机构―自营业务部门
、
董事会―投资决策机构―总经理
答案：
14、【
单选题
】
证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。（ ）
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
（ ）是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（ ）
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
证券公司（ ）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
[0.5分]
、
资产管理业务
、
投资银行业务
、
经纪业务
、
研究、咨询业务
答案：
18、【
单选题
】
会计系统内部控制要求证券公司应建立、健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。（ ）
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
证券公司流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100％计算风险准备。（ ）
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照（ ）的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。
[0.5分]
、
余额结算
、
保证金结算
、
货银对付
、
差额结算
答案：
22、【
单选题
】
通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户和资金结算账户。（ ）
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。（ ）
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）元。
[0.5分]
、
500万
、
1000万
、
1500万
、
2000万
答案：
25、【
单选题
】
下列选项中（ ）不属于《证券法》中证券发行一章的内容。
[0.5分]
、
公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
、
公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
、
公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
、
信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露
答案：
26、【
单选题
】
《证券法》共分为总则、证券发行、证券交易、证券的承销、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则几部分内容。（ ）
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于（ ）起实施。
[0.5分]
、
1993年12月29日
、
1994年1月1日
、
1994年4月1日
、
1994年7月1日
答案：
28、【
单选题
】
迄今为止，全国人民代表大会常务委员会对《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)共进行了三次修订。（ ）
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有提供虚假财务会计报告罪的人员的处罚是（ ）。
[0.5分]
、
处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
、
处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
、
处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
、
处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
答案：
30、【
单选题
】
《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》是由中国人民银行于2008年公布的。（ ）
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司向国务院证券监督管理机构报送的年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计；公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整。（ ）
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
《证券公司风险处置条例》自（ ）公布之日起实施。
[0.5分]
、
2008年1月1日
、
2008年4月1日
、
2008年4月23日
、
2008年7月1日
答案：
33、【
单选题
】
在上市公司公开增发股票方面，《上市公司证券发行管理办法》规定发行价格不低于公告招股意向书前（ ）个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了首次公开发行上市前24个月内不得增资扩股的规定，有利于企业在发行上市前根据自身情况引进战略投资者。（ ）
[0.5分]
答案：
35、【
单选题
】
《证券市场禁入规定》自（ ）起施行。
[0.5分]
、
2005年12月30日
、
2006年1月1日
、
2006年4月30日
、
2006年7月10日
答案：
36、【
单选题
】
《证券市场禁入规定》规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。（ ）
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的，我国《证券法》对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的经济处罚是（ ）。
[0.5分]
、
处以3万元以上10万元以下的罚款
、
处以3万元以上30万元以下的罚款
、
处以30万元以上60万元以下的罚款
、
处以20万元以上50万元以下的罚款
答案：
38、【
单选题
】
公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动；持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化都属于我国《证券法》所规定的重大事件。（ ）
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（ ）管理。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国证券业协会
、
证券交易所
、
中国人民银行
答案：
40、【
单选题
】
《证券交易所管理办法》规定，证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（ ）
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00