2012年证券投资基础知识全真模拟第四套题-在线考试系统

1、【多选题】
证券上市后，上市公司应遵守我国（）等法律法规的规定，并履行信息披露的义务。 [0.5分]

、《公司法》

、《证券法》

、《证券交易所上市规则》

、《证券发行与承销管理办法》

答案：

2、【多选题】
证券交易所监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下几个方面：（）。 [0.5分]

、行情监控

、交易监控

、证券监控

、资金监控

答案：

3、【多选题】
针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所对其实行比主板市场更为严格的信息披露制度：（）。 [0.5分]

、建立募集资金使用定期审计制度和上市公司及中介机构诚信管理系统

、建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

、建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

、建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

答案：

4、【多选题】
股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为（）。 [0.5分]

、简单算术股价平均数

、几何股价平均数

、加权股价平均数

、修正股价平均数

答案：

5、【多选题】
证券投资的系统风险不包括（）。 [0.5分]

、政策风险

、经济周期波动风险

、经营风险

、财务风险

答案：

6、【多选题】
证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用有（）。 [0.5分]

、证券公司是证券市场投融资服务的提供者

、为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

、证券公司也是证券市场重要的机构投资者

、证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

答案：

7、【多选题】
按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。 [0.5分]

、证券经纪业务

、证券承销与保荐业务

、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

、证券发行业务

答案：

8、【多选题】
关于证券公司的客户资产管理业务，下列说法正确的是（）。 [0.5分]

、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务

、集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券

、经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合资产管理计划，在境内募集可自由兑换的外汇资金，在境外投资规定的金融产品

、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务

答案：

9、【多选题】
下列选项中（）可以向股东会提出议案。 [0.5分]

、董事会

、监事会

、单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东

、独立董事

答案：

10、【多选题】
研究、咨询业务内部控制的主要内容不包括（）。 [0.5分]

、应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险

、应加强研究、咨询业务的统一管理，完善研究、咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和“隔离墙”等制度防止利益冲突

、应加强对客户的了解，及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务，与客户保持畅通的沟通渠道，及时、妥善处理客户的咨询和投诉

、应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

答案：

11、【多选题】
计算净资本的主要目的要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。 [0.5分]

、市场风险

、信用风险

、营运风险

、缝算风险

答案：

12、【多选题】
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会区别情形，可对其采取的措施包括（）。 [0.5分]

、责令停业整顿

、指定其他机构托管、接管

、撤销经营证券业务许可

、撤销

答案：

13、【多选题】
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。 [0.5分]

、中国证监会及其派出机构

、中国证券业协会

、司法部及地方司法行政机关

、中国律师协会

答案：

14、【多选题】
《证券法》的调整范围涵盖了（）的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 [0.5分]

、货币和中央银行票据

、中国境内的股票

、公司债券

、国务院依法认定的其他证券

答案：

15、【多选题】
下列选项中属于2005年对《证券法》修订的内容的有（）。 [0.5分]

、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量-

、加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度

、完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

答案：

16、【多选题】
《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有欺诈发行股票、债券罪的人员的处罚有（）。 [0.5分]

、处5年以下有期徒刑或者拘役

、并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

、处3年以下有期徒刑或者拘役

、并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

答案：

17、【多选题】
证券公司设董事会秘书，负责（），按照规定和要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。 [0.5分]

、公司财务报表的管理

、股东会和董事会会议的筹备

、文件的保管

、股东资料的管理

答案：

18、【多选题】
关于《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，以下说法不正确的是（）。 [0.5分]

、在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

、限制发行对象的资格和数量。发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过10名；境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准

、股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

答案：

19、【多选题】
证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，其对证券市场的健康发展的意义重大是因为（）。 [0.5分]

、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

答案：

20、【多选题】
关于证券交易所对会员的管理，下列说法中正确的是（）。 [0.5分]

、证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

、证券交易所必须限定交易席位数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准

、调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报中国证券业协会批准

、会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

答案：