1、【
多选题
】
下面关于证券的说法正确的有（ ）。
[1分]
、
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
、
证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
、
证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益
、
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
答案：
2、【
多选题
】
公司证券包括的范围比较广泛，主要有（ ）。
[1分]
、
商业汇票
、
商业票据
、
公司债券
、
股票
答案：
3、【
多选题
】
下面关于证券发行市场和流通市场的关系说法正确的有（ ）。
[1分]
、
证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体
、
证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易
、
流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力
、
流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
答案：
4、【
多选题
】
证券市场常被称为国民经济的“晴雨表”，它的基本功能包括（ ）。
[1分]
、
筹资一投资功能
、
定价功能
、
资本配置功能
、
规避风险功能
答案：
5、【
多选题
】
证券投资人中的机构投资者主要有（ ）。
[1分]
、
政府机构
、
金融机构
、
企业和事业法人
、
各类基金
答案：
6、【
多选题
】
根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其主要职责有（ ）。
[1分]
、
确定证券的价格
、
提供交易场所与设施
、
制定交易规则
、
监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正
答案：
7、【
多选题
】
我国资本市场对外开放局面的形成，客观需求有（ ）。
[1分]
、
加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
、
加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
、
加快资本市场对外开放有利于支持“第三世界”国家建设
、
加快对外开放步伐是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
答案：
8、【
多选题
】
股票应载明的事项主要有（ ）。
[1分]
、
公司名称
、
股票种类
、
公司成立的日期
、
票面金额及代表的股份数
答案：
9、【
多选题
】
股票的特征具体包括（ ）。
[1分]
、
收益性
、
风险性
、
流动性
、
永久性和参与性
答案：
10、【
多选题
】
我国《公司法》规定，记名股票由股东以（ ）转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。
[1分]
、
背书方式
、
合同方式
、
交割过户方式
、
法律、行政法规规定的其他方式
答案：
11、【
多选题
】
公司改组或合并的主要目的包括（ ）。
[1分]
、
扩大规模、增强竞争能力
、
消灭竞争对手和控股
、
操纵市场
、
增加销售收入
答案：
12、【
多选题
】
普通股票股东拥有（ ）直接体现了其在经济利益上的要求。
[1分]
、
表决权
、
公司资产收益权
、
选举权
、
剩余资产分配权
答案：
13、【
多选题
】
依据在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回，可将优先股票分为（ ）。
[1分]
、
可转换优先股票
、
不可赎回优先股票
、
可赎回优先股票
、
不可转换优先股票
答案：
14、【
多选题
】
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有（ ）。
[1分]
、
国家持股
、
国有法人持股
、
其他内资持股
、
外资持股
答案：
15、【
多选题
】
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。
[1分]
、
发行人是借人资金的经济主体
、
投资者是出借资金的经济主体
、
发行人必须在约定的时间付息还本
、
债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
答案：
16、【
多选题
】
在实际经济生活中，债券利率受（ ）等因素影响。
[1分]
、
通货膨胀
、
借贷资金市场利率水平
、
筹资者的资信
、
债券期限长短
答案：
17、【
多选题
】
股票与债权的区别主要表现在（ ）。
[1分]
、
二者权利和收益不同
、
二者目的不同
、
二者期限不同
、
二者风险不同
答案：
18、【
多选题
】
记账式国债的发行分为（ ）几种情况。
[1分]
、
证券交易所市场发行
、
银行间债券市场发行
、
同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)
、
向特定对象定向发行
答案：
19、【
多选题
】
下面（ ）不具有经财政部会同中国人民银行确认的代销已发售的储蓄国债(电子式)的试点资格。
[1分]
、
中国工商银行
、
中信银行
、
中国银行
、
招商银行
答案：
20、【
多选题
】
国际债券的发行人主要是（ ）等。
[1分]
、
各国政府、政府所属机构
、
各国公民
、
各国银行或其他金融机构
、
各国工商企业及一些国际组织
答案：
21、【
多选题
】
我国发行的可转换公司债券的期限结构有（ ）等数个品种。
[0.5分]
答案：
22、【
多选题
】
作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，常见的称谓主要有（ ）。
[0.5分]
、
单位信托基金
、
共同基金
、
增值基金
、
证券投资信托基金
答案：
23、【
多选题
】
下列说法中正确的是（ ）。
[0.5分]
、
基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构
、
基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用
、
基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动
、
基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用
答案：
24、【
多选题
】
契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者是（ ）。
[0.5分]
、
基金管理人
、
基金的委托人
、
基金托管人
、
基金的受益人
答案：
25、【
多选题
】
指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，其优势有（ ）。
[0.5分]
、
费用低廉
、
风险较小
、
在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
、
指数基金可以作为避险套利的工具
答案：
26、【
多选题
】
基金份额持有人的基本权利包括（ ）。
[0.5分]
、
对基金收益的享有权
、
对基金份额的转让权
、
对基金资产的管理权
、
在一定程度上对基金经营决策的参与权
答案：
27、【
多选题
】
我国《基金法》规定，有下列情形之一的基金托管人职责终止（ ）。
[0.5分]
、
被依法取消基金托管资格
、
被基金份额持有人大会解任
、
依法锯散、被依法撤销或者被依法宣告破产
、
被依法取消基金管理资格
答案：
28、【
多选题
】
基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：（ ）。
[0.5分]
、
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
、
因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
、
占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
、
如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
答案：
29、【
多选题
】
按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（ ）。
[0.5分]
、
向他人贷款或者提供担保
、
买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券
、
从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
、
承销证券
答案：
30、【
多选题
】
金融衍生工具的显著特性有（ ）。
[0.5分]
答案：
31、【
多选题
】
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。
[0.5分]
、
股权类资产的远期合约
、
债权类资产的远期合约
、
远期利率协议
、
黄金的远期合约
答案：
32、【
多选题
】
期货交易所的主要职责有（ ）。
[0.5分]
、
为期货交易提供交易场所和必要的交易设施，制定标准化的期货合约
、
为期货交易制定规章制度和交易规则，监督交易过程，控翩市场风险，保证各项制度和规则的实施，提供期货交易的信息
、
制定期货交易价格并监督其实施
、
承担着组织、监督期货交易的重要职能
答案：
33、【
多选题
】
下列选项中（ ）属于金融期货的基本功能。
[0.5分]
、
套期保值功能
、
价格发现功能
、
投机功能
、
筹资一投资功能
答案：
34、【
多选题
】
按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。
[0.5分]
、
欧式期权
、
美式期权
、
修正的美式期权
、
无限期权
答案：
35、【
多选题
】
按权证的内在价值，可将权证分为（ ）。
[0.5分]
、
平价权证
、
溢价权证
、
价内权证
、
价外权证
答案：
36、【
多选题
】
下列说法中正确的是（ ）。
[0.5分]
、
附权证债券的权利载体是权证
、
附权证债券在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权
、
附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响
、
附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例
答案：
37、【
多选题
】
2005年12月，作为资产证券化试点银行，（ ）分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
[0.5分]
、
中国工商银行
、
中国建设银行
、
中国进出口银行
、
国家开发银行
答案：
38、【
多选题
】
下列说法中正确的是（ ）。
[0.5分]
、
证券发行市场和证券交易市场，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
、
证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
、
交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
、
交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素
答案：
39、【
多选题
】
下列关于股票发行方式的说法中不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
、
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月
、
符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售
、
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月
答案：
40、【
多选题
】
证券交易所是（ ）。
[0.5分]
、
证券买卖双方公开交易的场所
、
一个高度组织化、集中进行证券交易的市场
、
是整个证券市场的核心
、
是整个证券市场的中介机构
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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