2012年证券投资基础知识全真模拟第四套题-在线考试系统

1、【单选题】
国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（）。 [0.5分]

、熊猫债券

、武士债券

、扬基债券

、龙债券

答案：

2、【单选题】
2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行l期美元债券，发行额各为7亿美元。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

3、【单选题】
证券投资基金在美国被称为（）。 [0.5分]

、单位信托基金

、共同基金

、增值基金

、证券投资信托基金

答案：

4、【单选题】
证券投资基金在英国和我国香港地区被称“证券投资信托基金”。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

5、【单选题】
证券投资基金反映的经济关系是（）。 [0.5分]

、所有权关系

、债权债务关系

、借贷关系

、信托关系

答案：

6、【单选题】
公司型基金以发行基金份额的方式募集资金，基金持有人凭其持有的基金份额依法享有投资收益。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

7、【单选题】
所有开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

8、【单选题】
开放式基金的交易价格取决于（）。 [0.5分]

、每一基金份额净资产值的大小

、供求关系

、市场风险大小

、发行价格

答案：

9、【单选题】
下列选项中（）一般可以作为ETF的发起人。 [0.5分]

、商业银行

、证券交易所

、大型基金管理公司

、证券公司

答案：

10、【单选题】
交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金可赎回性与开放式基金的交易便利性相结合的一种新型基金。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

11、【单选题】
基金托管人又称基金保管人，是依据基金运行中（）的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。 [0.5分]

、公平、公正、公开

、管理与保管分开

、投资人利益最大化

、诚实守信

答案：

12、【单选题】
基金托管人应该是依附于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

13、【单选题】
（）是指基金资产总值减去负债后的价值。 [0.5分]

、基金资产净值

、基金份额净值

、基金资产总值

、基金总份额

答案：

14、【单选题】
基金资产净值是衡量一只基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

15、【单选题】
封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

16、【单选题】
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的（）。 [0.5分]

、 5％

、 10％

、 15％

、 20％

答案：

17、【单选题】
金融衍生工具是指（）。 [0.5分]

、建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品

、建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品

、基础金融产品或基础金融变量

、建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品

答案：

18、【单选题】
基础金融产品仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等)，不包括金融衍生工具。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

19、【单选题】
目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

20、【单选题】
银行业普遍兴起的资产证券化是金融工具创新中的（）。 [0.5分]

、风险管理型创新

、增强流动型创新

、信用创造型创新

、股权创造型创新

答案：

21、【单选题】
期货经纪商通常是（）。 [0.5分]

、证券公司

、期货经纪公司

、金融期货交易所

、证券交易所

答案：

22、【单选题】
期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

23、【单选题】
价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格，正好相反，期货价格不等于未来现货价格才是常态。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

24、【单选题】
价格发现功能是指（）。 [0.5分]

、在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过做市商报价形成期货价格的功能

、在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能

、在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过网上询价形成期货价格的功能

、在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成现货价格的功能

答案：

25、【单选题】
期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

26、【单选题】
根据（）划分，金融期权可以分为买入期权和卖出期权。 [0.5分]

、合约履行时间

、合约履行方式

、期权基础资产性质

、选择权的性质

答案：

27、【单选题】
修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的任何一日期执行。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

28、【单选题】
根据（）不同，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。 [0.5分]

、权证行权的基础资产或标的资产

、权证行权所买卖的标的股票来源

、持有人权利的性质

、权证持有人行权的时间

答案：

29、【单选题】
目前上海和深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上、12个月以下。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

30、【单选题】
（）是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，等于每股普通股的市价乘以转换比例。 [0.5分]

、转换价值

、理论价值

、市场价格

、实际价值

答案：

31、【单选题】
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要有商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

32、【单选题】
如果发行的证券化产品属于（），发行前必须经过评级机构进行信用评级。 [0.5分]

、股权

、不动产

、信贷资产

、债券

答案：

33、【单选题】
证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称（）。 [0.5分]

、证券交易市场

、二级市场

、初级市场

、次级市场

答案：

34、【单选题】
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

35、【单选题】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。 [0.5分]

、 5000万

、 1亿

、 2亿

、 4亿

答案：

36、【单选题】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

37、【单选题】
以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

38、【单选题】
（）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。 [0.5分]

、以价格为标的的荷兰式招标

、以价格为标的的美式招标

、以收益率为标的的荷兰式招标

、以收益率为标的的美式招标

答案：

39、【单选题】
我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由中国证监会依法审核同意，并于证券交易所签订上市协议。（） [0.5分]

、正确

、错误

、放弃

答案：

40、【单选题】
（）是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。 [0.5分]

、证券发行

、证券交易

、证券上市

、证券增发

答案：