2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(2)-在线考试系统

1、【多选题】
关于股票的内在价值，下列说法正确的是（　　）。(1分) [1分]

、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

、股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

、由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

、经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但其内在价值不会发生变化

答案：

2、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。 [1分]

、被依法取消基金托管资格

、被基金份额持有人大会解任

、被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

、因违法违规行为被监管机构调查

答案：

3、【多选题】
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（　　）行为。 [1分]

、代理委托人从事证券投资

、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案：

4、【多选题】
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。 [1分]

、赤字国债

、特种国债

、战争国债

、建设国债

答案：

5、【多选题】
证券市场的产生，主要归因于（　　）。 [1分]

、社会化大生产和商品经济的发展

、股份制的发展

、信片}制度的发展

、公看’的产生

答案：

6、【多选题】
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（　　）。 [1分]

、投资者是出借资金的经济主体

、发行人是借入资金的经济主体

、发行人必须在约定的时间付息还本

、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

答案：

7、【多选题】
关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（　　）。 [1分]

、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元，或者最近3个会计年度营业收入累汁超过人民币3亿元

、发行前股本总额不少于人民币5 000万元

、最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿汉等后)占总资产的比例不高于20％

答案：

8、【多选题】
证券市场的停滞阶段是（　　）。 [1分]

、 20世纪初

、 1929--1933年

、 20世纪20年代至第二次世界大战结束

、第二次世界大战后至20世纪60年代

答案：

9、【多选题】
市场利率变化影响股票价格的途径包括（　　）。 [1分]

、利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

、利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

、利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

、在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

答案：

10、【多选题】
中小企业板块的设计要点是（　　）。 [1分]

、暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

、在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性

、在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

、在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验

答案：

11、【多选题】
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（　　）。 [1分]

、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

答案：

12、【多选题】
关于证券中介机构叙述错误的是（　　）。 [1分]

、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

、证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

、证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

答案：

13、【多选题】
融资融券业务管理的基本原则有（　　）。 [1分]

、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全

、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

、业务实行集中统一管理

答案：

14、【多选题】
关亍证券发行制度叙述正确的是（　　）。 [1分]

、证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

、证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券幽管机构制定的若于适合于发行的实质条件

、证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良、价格适当

、证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表

答案：

15、【多选题】
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。 [1分]

、注明所在正券、期货投资咨询机构的名称

、对投资收益作充分估计

、用个人真实姓名

、对投资风险作充分说明

答案：

16、【多选题】
证券市场监管的意义是（　　）。 [1分]

、保障广大投资者合法权益的需要

、维护市场良好秩序的需要

、发展和完善证券市场体系的需要

、防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

答案：

17、【多选题】
在（　　）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票受其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。 [1分]

、公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的

、公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的

、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄露的

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

答案：

18、【多选题】
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。 [1分]

、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

答案：

19、【多选题】
证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（　　）。 [1分]

、监事会可以检查公司财务

、监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况

、监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询

、监事会可以更换经理层人员

答案：

20、【多选题】
中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。 [1分]

、规范业务，制定业务指引

、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

、制定行业公约，促进公平竞争

、后续职业培训

答案：

21、【判断题】
按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券，根据存券银行的指令领取红利或利息等。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
根据我国2007年3月9 日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交易或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如胡完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况F，公开发行以包销为主。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次子法律和行政法规。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
证券公司的注册资本应当是实缴资本。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
股票持有者作为股份公司的股东依法享有产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
首次公开发行上市的股票和封闭式基金的个交易日无价格涨跌幅限制。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确