1、【
单选题
】
合规总监的履职保障不包括（ ）。
[0.5分]
、
独立性
、
知情权
、
必要的工作条件
、
调查权
答案：
2、【
单选题
】
某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。
[0.5分]
、
外国债券
、
美洲债券
、
欧洲债券
、
亚洲债券
答案：
3、【
单选题
】
编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
[0.5分]
、
以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
、
以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
、
以约定的价格购买发行人的普通股票
、
按约定条件向债券发行人购买黄金
答案：
5、【
单选题
】
中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（ ）亿元人民币以上，待偿期限在（ ）年以上的债券。
[0.5分]
、
30，1
、
50，l
、
30，3
、
50，3
答案：
6、【
单选题
】
我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
[0.5分]
、
1000万元
、
3000万元
、
5000万元
、
1亿元
答案：
7、【
单选题
】
对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
、
公开发行的股份达公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
、
公司股本总额不少于人民币3000万元
、
公司在最匠3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：
8、【
单选题
】
证券业协会和证券交易所属于（ ）。
[0.5分]
、
政府机构
、
政府在证券业的分支机构
、
自律性组织
、
证券业最高监管机构
答案：
9、【
单选题
】
关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
发行人是借入资金的经济主体
、
投资者是出借资金的经济主体
、
发行人必须在约定的时间付息还本
、
债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
答案：
10、【
单选题
】
债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
[0.5分]
、
累计询价
、
询价方式
、
上网竞价方式
、
协商定价方式
答案：
12、【
单选题
】
对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
、
契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
、
契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的
、
契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
答案：
13、【
单选题
】
我国第一家专业性证券公司是（ ）。
[0.5分]
、
中信证券公司
、
深圳特区证券公司
、
海通证券公司
、
华泰证券公司
答案：
14、【
单选题
】
对于金融期权交易双：亨开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
交易双方均需开立保证金账户
、
交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
、
交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
、
交易双方均无需开立保证金账户
答案：
15、【
单选题
】
（ ）是最普通、最基本的股息形式。
[0.5分]
、
股票股息
、
财产股息
、
现金股息
、
负债股息
答案：
16、【
单选题
】
目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（ ），通常采取买入并持有到期策略。
[0.5分]
、
个人投资者
、
机构投资者
、
国有企业
、
外资企业
答案：
17、【
单选题
】
我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（ ）。
[0.5分]
、
政府债券和金融债券
、
股票
、
基金
、
证券衍生品
答案：
18、【
单选题
】
中国证券业协会自1991年成立以来，共召开了（ ）次会员大会。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，我国一些机构制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期黉开户和相关交易。这些机构不包括（ ）。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国期货业协会
、
证券业协会
、
中国金融期货交易所
答案：
20、【
单选题
】
证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
[0.5分]
、
账面价值
、
内在价值
、
清算价值
、
票面价值
答案：
21、【
单选题
】
根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。
[0.5分]
、
存券银行
、
托管银行
、
中央存托公司
、
评级公司
答案：
23、【
单选题
】
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（ ）。
[0.5分]
、
欧洲债券
、
亚洲债券
、
外国债券
、
国际债券
答案：
24、【
单选题
】
两个或两个以二的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交涣现金流的金融交易是（ ）。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（ ） 。
[0.5分]
、
是法人
、
以盈利为目的
、
为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
、
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
答案：
26、【
单选题
】
（ ）是上市公司最常见、最主要的资本公积 金来源。
[0.5分]
、
资产增值
、
接受的赠亏
、
股票发行溢价
、
因合并而接受其他公司资产净额
答案：
27、【
单选题
】
优先股票的特征不包括（ ）。
[0.5分]
、
股息率固定
、
股息分派优先
、
一般有表决权
、
剩余资产分配优先
答案：
28、【
单选题
】
下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
流通性好
、
可上市转让
、
期限有长有短，但更适合长期国债的发行
、
通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
答案：
29、【
单选题
】
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。
[0.5分]
、
3年以下
、
3年以上
、
3年
、
5年以上
答案：
30、【
单选题
】
利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（ ）。
[0.5分]
、
借贷资金市场利率水平
、
筹资者的资信
、
资金使用方向
、
债券期限长短
答案：
31、【
单选题
】
美国的证券市场是从买卖（ ）开始的。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
[0.5分]
、
股票
、
商业债券
、
商业票据
、
金融债券
答案：
33、【
单选题
】
1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
下面不是债券基本性质的为（ ）。
[0.5分]
、
发行人必须在约定的时间付息还本
、
债券是一种虚拟资本
、
债券是债汉的表现
、
债券属于有价证券
答案：
35、【
单选题
】
有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（ ）。
[0.5分]
、
政府债券
、
商品证券
、
资本证券
、
货币证券
答案：
36、【
单选题
】
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（ ）特性。
[0.5分]
、
跨期性
、
联动性
、
杠杆性
、
不确定性或高风险性
答案：
37、【
单选题
】
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定， （ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（ ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
[0.5分]
、
有限责任公司
、
合伙制企业
、
独资制企业
、
股份公司
答案：
39、【
单选题
】
下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数
、
上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证l80指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况
、
上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
、
上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数
答案：
40、【
单选题
】
（ ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
[0.5分]
、
中央证券登记结算有限责任公司
、
深圳证券登记结算公司
、
上海证券登记结算公司
、
中国证券登记结算有限责任公司
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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