1、【
单选题
】
股息的来源是公词的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。
[0.5分]
、
提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
、
弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股京分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
、
弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
、
提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
答案：
2、【
单选题
】
下列关于无记名股票特点的叙述不正确的 是（ ）。
[0.5分]
、
无记名股票转让相对简便
、
无记名股票安全性较差
、
股东权利归属股票的持有人
、
认购时可以一次或分次缴纳出资
答案：
3、【
单选题
】
我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。
[0.5分]
、
赤字国债
、
记账式国债
、
凭证式国债
、
非流通国债
答案：
4、【
单选题
】
1993年，（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。
[0.5分]
、
中国银行
、
中国投资银行
、
中国农业银行
、
中国国际信托投资公司
答案：
5、【
单选题
】
首次公FF发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000厅元，发行后股本不少于（ ）。
[0.5分]
、
3 000万元
、
4 000万元
、
5 000万元
、
1亿元
答案：
6、【
单选题
】
证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。
[0.5分]
、
董事会
、
监事会
、
中国证监会
、
股东会
答案：
7、【
单选题
】
证券公司申请介绍业务资格，申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
（ ），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。
[0.5分]
、
1999年7月1日
、
1999年4月1日
、
1998年7月1日
、
1994年7月1日
答案：
10、【
单选题
】
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，所以它属于（ ）。
[0.5分]
、
亚洲债券
、
扬基债券
、
欧洲债券
、
武士债券
答案：
12、【
单选题
】
股票最基本的特征是（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
下列说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
、
看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
、
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
、
金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果曰渐趋同
答案：
14、【
单选题
】
证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ ）。
[0.5分]
、
基金管理人
、
基金持有人
、
基金托管人
、
基金投资者
答案：
15、【
单选题
】
下列不属于基本分析或基本面分析的是（ ）。
[0.5分]
、
国际金融市场发展状况
、
宏观经济和证券市场运行状况
、
行业前景
、
公司经营状况
答案：
16、【
单选题
】
按募集的方式分类，有价证券可以分为（ ）。
[0.5分]
、
政府证券、政府机构证券、公司证券
、
公募证券和私募证券
、
上市证券与非上市证券
、
股票、债券和其他证券
答案：
17、【
单选题
】
可交换债券与可转换债券的相似之处是（ ）。
[0.5分]
、
发行要素
、
适用的法规
、
发债主体和偿债主体
、
所换股份的来源
答案：
18、【
单选题
】
1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
[0.5分]
、
上海证券物品交易所
、
天津市企业交易所
、
青岛物品交易所
、
北平证券交易所
答案：
19、【
单选题
】
商业本票属于（ ）。
[0.5分]
、
商品证券
、
有价证券
、
资本证券
、
货币证券
答案：
20、【
单选题
】
关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
托管费是基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
、
托管费从基金资产中提取
、
托管费率会因基金种类不同而异
、
通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
答案：
21、【
多选题
】
股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。
[1分]
、
质押所持有的股权
、
所持股权被采取诉讼保全措施
、
决定转让所持有的股权
、
所持股权被强制执行
答案：
22、【
多选题
】
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。
[1分]
、
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
、
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
、
并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金
、
并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金
答案：
23、【
多选题
】
下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（ ）。
[1分]
、
新中国资本市场的萌生是在1978--1992年
、
1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
、
自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
、
2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
答案：
24、【
多选题
】
证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、（ ）。
[1分]
、
停滞阶段
、
恢复阶段
、
初步发展阶段
、
加速发展阶段
答案：
25、【
多选题
】
关于国家股，下列说法正确的有（ ）。(1分)
[1分]
、
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份
、
国家对新组建的股份公司进行投咨构成国家股
、
国家股由国务院授权的部门或机构持有，或者根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
、
国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续
答案：
26、【
多选题
】
证券市场监管的“三公”原则指的是（ ）。
[1分]
、
公开原则
、
公义原则
、
公平原则
、
公正原则
答案：
27、【
多选题
】
境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
[1分]
、
现汇存款
、
从境外汇入的外汇资金
、
外币现钞
、
外币现钞存款
答案：
28、【
多选题
】
指数基金的优势是（ ）。
[1分]
、
可以作为避险套利的工具
、
费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低
、
风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险
、
在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
答案：
29、【
多选题
】
金融期货与金融期权的区别主要有（ ）。
[1分]
、
交易者权利与义务的对称性不同
、
履约保证不同
、
现金流转不同
、
盈亏特点不同
答案：
30、【
多选题
】
债券的发行方式有（ ）。
[1分]
、
定向发行
、
承购包销
、
招标发行
、
对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
答案：
31、【
多选题
】
在国际金融市场匕，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平晌重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括（ ）。
[1分]
、
伦敦银行间同业拆放利率(Libor)
、
香港银行间同业拆放利率(Hibor)
、
欧洲美元定期存款单利率
、
联邦基金利率
答案：
32、【
多选题
】
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
[1分]
、
协助办理开户手续
、
提供期货行情信息、交易设施
、
代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
、
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保 证金
答案：
33、【
多选题
】
近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
[1分]
、
衍生证券投资基金
、
指数基金
、
上市开放式基金
、
交易所交易璧金
答案：
34、【
多选题
】
下面关于无记名股票与记名股票的差别，正确的是（ ）。
[1分]
、
二者在股东的权利方面存在差别
、
记名股票股东权利归属于记名股东，而无记名股票股东权利归属股票的持有人
、
无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
、
缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，上面无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
答案：
35、【
多选题
】
关于优先股票的阐述不正确的是（ ）。
[1分]
、
优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
、
优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
、
优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
、
优先股票股东有表决权
答案：
36、【
多选题
】
集中竞价交易系统通常包括（ ）。
[1分]
、
交易系统
、
结算系统
、
信息系统
、
监察系统
答案：
37、【
多选题
】
关于证券发行市场论述正确的是（ ）。
[1分]
、
证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
、
证券发行市场是发行人以发行证券的方式；集资金的场所
、
证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
、
证券发行市场是交易市场的基础和前提
答案：
38、【
多选题
】
股票收益主要来自（ ）。
[1分]
、
股票流通
、
股份公司
、
利率的降低
、
法定存款准备金率的降低
答案：
39、【
多选题
】
我国公司债券和企业债券的区别表现在（ ）。
[1分]
、
发行主体的范围不同
、
发行方式以及发行的审核方式不同
、
发行定价方式不同
、
发行期限不同
答案：
40、【
多选题
】
下列各项属予证券发行市场作用的有（ ）。
[1分]
、
为资金需求者提供筹集资金的渠道
、
支持人民币汇率稳定
、
为资金供应者提供投资的机会
、
传导央行货币政策
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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