2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(2)-在线考试系统

1、【判断题】
具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行地方政府债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

2、【判断题】
《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（　　） [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
可转换证券实贡上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（　　） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（　　） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（　　） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60％左右。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

10、【判断题】
创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
信用风险是普通股票的主要风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。（　　） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期目的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。．（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
1998--2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行行的股票，所以会增加股份公司的股本。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
融资副券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
在欧美很多国家，商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，一般归类于公司债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
货币证券是有价证券的主要形式。( ) [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非盈利性的事业法人。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
ETF实行～级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，而封闭式基金一般每个交易日连续公布。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60％。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于l00万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（　　） [0.5分]

答案： 正确