1、【
单选题
】
下列关于股份回购叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
、
我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外
、
各国监管法规对股份回购有不同的态度
、
通常股份回购会导致公司股价暴跌
答案：
2、【
单选题
】
上证国债指数的样本是（ ）。
[0.5分]
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
答案：
3、【
单选题
】
债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（ ）。
[0.5分]
、
名义利率
、
实际利率
、
理论利率
、
内在利率
答案：
4、【
单选题
】
将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（ ）分类。
[0.5分]
、
联结的基础产品
、
发行方式
、
嵌入式衍生产品
、
收益保障性
答案：
5、【
单选题
】
当上市公司在（ ）上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
[0.5分]
、
中小企业板块
、
主板市场
、
代办股份转让系统
、
创业板市场
答案：
6、【
单选题
】
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
[0.5分]
、
30万元以上l00万元以下
、
20万元以上l00万元以下
、
30万元以上300万元以下
、
50万元以上300万元以下
答案：
9、【
单选题
】
开放式基金所特有的风险是（ ）。
[0.5分]
、
市场风险
、
管理能力风险
、
技术风险
、
巨额赎回风险
答案：
10、【
单选题
】
美国的证券市场是从买卖（ ）开始的。
[0.5分]
、
商业票据
、
企业债券
、
政府债券
、
股票
答案：
11、【
单选题
】
截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（ ）。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。
[0.5分]
、
3000万元
、
1亿元
、
2亿元
、
3亿元
答案：
13、【
单选题
】
2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为（ ）。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
编制股票价格指数的四个步骤依次为（ ）。
[0.5分]
、
选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化
、
指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正
、
选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
、
选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
答案：
15、【
单选题
】
中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
财政部
、
中国银监会
、
国务院
答案：
17、【
单选题
】
通常，在金融期货交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
[0.5分]
、
只有卖方
、
只有买方
、
买卖双方
、
双方都不
答案：
18、【
单选题
】
证券交易价格是通过（ ）得以确定的。
[0.5分]
、
证券商与投资者协商
、
一级市场上的公开竞价
、
证券供求双方共同作用
、
发行公司与证券商协商
答案：
19、【
单选题
】
关于认股权证论述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
认股权证也称为股本权证
、
认股权证一般由投资银行发行
、
行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
、
我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证
答案：
20、【
单选题
】
记名股票与不记名股票的区别在于（ ）。
[0.5分]
、
股东权利的差异
、
股东义务的差异
、
记载方式的差异
、
股东属性的差异
答案：
21、【
单选题
】
期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（ ）的补偿。
[0.5分]
、
信用风险
、
通胀风险
、
利率风险
、
经营风险
答案：
22、【
单选题
】
NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（ ）。
[0.5分]
、
场内主板市场
、
场外二级市场
、
场外主板市场
、
场内二级市场
答案：
23、【
单选题
】
下列各项中，属于商品证券的是（ ）。
[0.5分]
、
仓库栈单
、
商业汇票
、
银行汇票
、
支票
答案：
24、【
单选题
】
下列关于股票的性质描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票是综合权利证券
、
股票是证权证券、资本证券
、
股票是有价证券
、
股票是非要式证券
答案：
25、【
单选题
】
《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（ ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（ ）家，发行人不得定价并应中止发行。
[0.5分]
、
50，100
、
20，50
、
10，30
、
20，100
答案：
26、【
单选题
】
股份有限公司的发行申请文件应由（ ）推荐并向中国证监会申报。
[0.5分]
、
发行公司
、
证监会的当地派出机构
、
主承销商
、
承销团
答案：
27、【
单选题
】
《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交推荐书。
[0.5分]
、
发行审核委员会
、
中国证监会
、
证券交易所
、
中国证券业协会
答案：
28、【
单选题
】
下列对股东表决权的论述中，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
、
股东每持有一份股份，就有一票表决权
、
对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
、
普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
答案：
29、【
单选题
】
无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。
[0.5分]
、
股票名称
、
股票编号
、
股票的记载方式
、
股东权利
答案：
30、【
单选题
】
股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（ ）的需要而产生的。
[0.5分]
、
系统性风险
、
非系统性风险
、
信用风险
、
财务风险
答案：
31、【
单选题
】
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（ ）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
[0.5分]
、
五千万元
、
五亿元
、
一亿元
、
三千万元
答案：
33、【
单选题
】
由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（ ）。
[0.5分]
、
经营风险
、
违约风险
、
财务风险
、
政策风险
答案：
34、【
单选题
】
在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。
[0.5分]
、
无期国债
、
长期国债
、
国库券
、
短期国债
答案：
35、【
单选题
】
通常，基金托管人与（ ）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
[0.5分]
、
基金持有人
、
基金发起人
、
基金管理人
、
基金销售机构
答案：
36、【
单选题
】
我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
[0.5分]
、
国务院
、
财政部
、
中国银监会
、
中国证监会
答案：
37、【
单选题
】
美国存托凭证市场最突出的特点是（ ）。
[0.5分]
、
市场容量大
、
市场容量较小
、
发行手续较复杂
、
参与者有限
答案：
38、【
单选题
】
以下关于债券和股票区别的描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
、
两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
、
两者风险不同，股票的风险要大于债券
、
两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
答案：
39、【
单选题
】
下列关于国际债券的表述不正确的有（ ）。
[0.5分]
、
发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
、
国际债券资金来源广、发行规模大
、
不存在汇率风险
、
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
答案：
40、【
单选题
】
关于非公开发行，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
、
上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
、
上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
、
上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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