1、【
单选题
】
信用公司债券属于（ ）范畴。
[0.5分]
、
金融债券
、
担保证券
、
抵押证券
、
无担保证券
答案：
2、【
单选题
】
《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）以上（ ）以下罚金。
[0.5分]
、
3年，2万元，10万元
、
3年，2万元，20万元
、
5年，2万元，20万元
、
5年，2万元，10万元
答案：
3、【
单选题
】
我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
[0.5分]
、
公开招标方式
、
询价方式
、
上网竞价方式
、
协商定价方式
答案：
4、【
单选题
】
可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
二板市场指的是（ ）。
[0.5分]
、
中小企业板块市场
、
主板市场
、
代办股份转让系统
、
创业板市场
答案：
7、【
单选题
】
对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
、
公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上
、
公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上
、
公司股本总额不少于人民币 5000万元
答案：
8、【
单选题
】
我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。
[0.5分]
、
1985
、
1987
、
1988
、
1990
答案：
9、【
单选题
】
公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（ ）日内编制完成中期报告。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
以下哪种风险不属于系统风险（ ）。
[0.5分]
、
信用风险
、
利率风险
、
经济周期波动风险
、
政策风险
答案：
11、【
单选题
】
按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。
[0.5分]
、
上市证券与非上市证券
、
国内证券和国际证券
、
公募证券和私募证券
、
固定收益证券和变动收益证券
答案：
12、【
多选题
】
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（ ）。
[1分]
、
期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
、
受托从事的介绍业务范围
、
交易结算结果查询方式
、
客户开户和交易流程、出入金流程
答案：
13、【
多选题
】
可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。
[1分]
、
换股期限
、
换股价格
、
换股比率
、
票面利率、期限
答案：
14、【
多选题
】
下列关于地方政府债券的阐述正确的是（ ）。
[1分]
、
我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券
、
地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
、
我国以金融债券的形式发行地方政府债券
、
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)
答案：
15、【
多选题
】
公司型基金的特点有( )。
[1分]
、
依据基金契约营运基金
、
基金设有持有人大会
、
基金的设立程序似于一般股份公司
、
基金设有董事会
答案：
16、【
多选题
】
金融期货的主要交易制度有（ ）。
[1分]
、
集中交易制度
、
标准化的期货合约和对冲机制
、
保证金及其杠杆作用
、
大户报告制度
答案：
17、【
多选题
】
债券与股票比较，两者的相同点有（ ）。
[1分]
、
两者都属于有价证券
、
两者都是筹措资金的手段
、
两者的收益率相互影响
、
两者的发行目的相同
答案：
18、【
多选题
】
股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（ ）来分析。
[1分]
、
财务状况
、
公司竞争力
、
公司治理水平与管理层质量
、
公司所隶属的行业
答案：
19、【
多选题
】
中国证监会是国务院直属机构，是全国（ ）的主管部门。
[1分]
答案：
20、【
多选题
】
独立董事的作用在于（ ）。
[1分]
、
加强董事会的独立性
、
强化董事会内部的制衡机制
、
强化公司董事会的战略管理职能
、
关注利益相关者的利益。
答案：
21、【
多选题
】
发放股票股息的目的是（ ）。
[1分]
、
增加公司资产总额
、
增加公司股东权益总额
、
使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
、
使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
答案：
22、【
多选题
】
证券登记结算公司的职能为（ ）。
[1分]
、
中央登记
、
中央存管
、
中央清算
、
中央结算
答案：
23、【
多选题
】
系统风险包括（ ）。
[1分]
、
政策风险
、
利率风险
、
经营风险
、
信用风险
答案：
24、【
多选题
】
关于ETF描述正确的是（ ）。
[1分]
、
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
、
ETF出现于20世纪90年代初期
、
指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
、
多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
答案：
25、【
多选题
】
下列属于最简单和最基础的金融衍生工具的是（ ）。
[1分]
、
金融互换
、
金融期权
、
金融远期合约
、
结构化金融衍生工具
答案：
26、【
多选题
】
国际证券市场上著名的股价指数有( )。
[1分]
、
NASDAQ综合指数
、
日经225股价指数
、
金融时报100指数
、
道琼斯工业股价平均数
答案：
27、【
多选题
】
债券的票面要素包括（ ）。
[1分]
、
债券的票面价值
、
债券的到期期限
、
债券发行者名称
、
债券的票面利率
答案：
28、【
多选题
】
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（ ）。
[1分]
、
赤字国债
、
特种国债
、
战争国债
、
建设国债
答案：
29、【
多选题
】
证券投资基金的特点包括（ ）。
[1分]
、
分散风险
、
专业理财
、
集合投资
、
稳定市场
答案：
30、【
多选题
】
在我国，基金性质机构投资者包括（ ）。
[1分]
、
证券投资基金
、
社保基金
、
社会公益基金
、
企业年金
答案：
31、【
多选题
】
开放式基金和封闭式基金的区别在于（ ）。
[1分]
、
基金份额交易方式不同
、
基金份额资产净值公布的时间不同
、
投资策略不同
、
基金份额的交易价格计算标准不同
答案：
32、【
多选题
】
国际债券同国内债券相比具有（ ）的特点。
[1分]
、
资金来源广
、
发行规模大
、
存在汇率风险
、
有国家主权保障
答案：
33、【
多选题
】
下列属于金融衍生工具的基础变量的是（ ）。
[1分]
、
资产价格
、
自然现象
、
信用等级
、
汇率
答案：
34、【
多选题
】
中央银行通常采用的货币政策有（ ）。
[1分]
、
公开市场业务
、
再贴现政策
、
转移支付
、
存款准备金制度
答案：
35、【
多选题
】
下列关于公司型基金的说法中正确的有（ ）。
[1分]
、
设有董事会
、
持有人大会也就是股东大会
、
拥有法人资格
、
直接进行基金资产的运作
答案：
36、【
多选题
】
新《 证券法 》 完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（ ）。
[1分]
、
查询有关单位和个人的银行账户
、
查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料
、
对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封
、
限制被调查事件当事人的证券买卖
答案：
37、【
多选题
】
证券发行市场的基本功能（ ）。
[1分]
、
为资金需求者提供筹措资金的渠道
、
为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
、
形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
、
为企业和投资者提供规避风险的途径
答案：
38、【
多选题
】
一般意义的收益公司债的特点有（ ）。
[1分]
、
清偿时排序先于股票
、
到期日固定
、
债券的未付利息可以累加
、
公司有盈利时才付息
答案：
39、【
多选题
】
开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）等方面。
[1分]
、
交易费用不同
、
基金份额资产净值公布时间不同
、
投资策略不同
、
投资对象不同
答案：
40、【
多选题
】
下列属于证券市场显著特征的是（ ）。
[1分]
、
证券市场是价值直接交换的场所
、
证券市场是价值实现增值的场所
、
证券市场是风险直接交换的场所
、
证券市场是财产权利直接交换的场所
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
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制造行业员工培训体系解决方案
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