2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(13)-在线考试系统

1、【单选题】
按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（　　）。 [0.5分]

、证券交易所

、证券业协会

、证券服务机构

、证券登记结算机构

答案：

2、【单选题】
关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。 [0.5分]

、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

、计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

答案：

3、【单选题】
我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（　　）。 [0.5分]

、建设国债

、特种国债

、赤字国债

、战争国债

答案：

4、【单选题】
最早的证券化产品以（　　）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。 [0.5分]

、非银行金融机构

、中央银行

、政策性银行

、商业银行

答案：

5、【单选题】
《证券法》确立了证券公司以（　　）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。 [0.5分]

、总资本

、净资本

、负债率

、利润率

答案：

6、【单选题】
关于证券发行市场论述错误的是（　　） [0.5分]

、证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

、证券发行市场通常有固定场所

、证券发行市场是交易市场的基础和前提

答案：

7、【单选题】
专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（　　）年以上的经验。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

8、【单选题】
证券交易价格是通过（　　）确定的。 [0.5分]

、证券商与投资者协商

、一级市场上的公开竞价

、证券供求双方共同作用

、发行者与证券商协商

答案：

9、【单选题】
以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（　　）。 [0.5分]

、实际资本

、虚拟资本

、生产资本

、货币资本

答案：

10、【单选题】
英国最具权威性的股价指数是（　　）。 [0.5分]

、金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)

、日经225股价指数

、 NASDAQ指数

、道一琼斯指数

答案：

11、【单选题】
下列对非上市证券的认识中，错误的是（　　）。 [0.5分]

、非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

、非上市证券不允许在证券交易所内交易

、非上市证券可以在其他证券交易市场交易

、凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

答案：

12、【单选题】
从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（　　）债券。 [0.5分]

、浮动利率

、固定利率

、息票累积

、零息票

答案：

13、【单选题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上二市公司自行销售。 [0.5分]

、 8

、 10

、 15

、 20

答案：

14、【单选题】
关于股票价格指数期货论述不正确的是（　　）。 [0.5分]

、股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

、价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

、股价指数是以实物结算方式来结束交易的

、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

答案：

15、【单选题】
证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（　　）。 [0.5分]

、其本人负责

、所属证券公司承担全部责任

、证券登记结算公司负连带责任

、证券登记结算公司负全部责任

答案：

16、【单选题】
首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（　　）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。 [0.5分]

、 1

、 3

、 4

、 2

答案：

17、【单选题】
股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（　　）日到账。 [0.5分]

、 T+1

、 T+2

、 T+3

、 T+7

答案：

18、【单选题】
目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（　　）。 [0.5分]

、 T+0

、 T+2

、 T+5

、 T+7

答案：

19、【单选题】
某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500元，800元，400元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股.某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（　　）。 [0.5分]

、 196.18

、 162.66

、 178.59

、 163.36

答案：

20、【单选题】
关于有价证券的特征，以下说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、股票可视为无期限证券

、各种证券的流动性是相同的

、证券的收益性指证券投资一定能盈利

、债券期限不具有法律约束力

答案：

21、【多选题】
在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括（　　）。 [1分]

、伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)

、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)

、欧洲美元定期存款单利率

、联邦基金利率

答案：

22、【多选题】
证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍(　　)。 [1分]

、集合计划的产品特点

、业务规则

、证券公司的业务资格

、集合计划的一般风险

答案：

23、【多选题】
根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（　　）。 [1分]

、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

、收集整理证券信息，为会员提供服务

、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

答案：

24、【多选题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。 [1分]

、向原股东配售股份

、向不特定对象公开募集股份

、发行可转换公司债券

、非公开发行股票

答案：

25、【多选题】
下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是（　　）。 [1分]

、利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

、利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

、利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

、在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

答案：

26、【多选题】
以下对外国债券的描述正确的是（　　）。 [1分]

、外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

、外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

、在日本发行的外国债券称为武士债券

、在美国发行的外国债券称为扬基债券

答案：

27、【多选题】
未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（　　）。 [1分]

、发起人股份

、优先股

、募集法人股份

、国有法人持股

答案：

28、【多选题】
1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确（　　）这三类企业可以进入证券市场进行投资。 [1分]

、上市公司

、国有控股公司

、民营企业

、国有企业

答案：

29、【多选题】
信息披露的意义在于（　　）。 [1分]

、有利于价值判断

、防止信息滥用

、有利于监督经营管理

、防止不正当竞业

答案：

30、【多选题】
国际债券的发行人主要是（　　）。 [1分]

、银行或其他金融机构

、工商企业及国际组织

、各国政府、政府所属机构

、自然人

答案：

31、【多选题】
恒生流通综合指数系列包括（　　）。 [1分]

、恒生综合指数

、恒生流通综合指数

、恒生香港流通指数

、恒生中国内地流通指数

答案：

32、【多选题】
（　　）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。 [1分]

、股份公司的建立

、公司股票的发行

、债券的发行

、社会化大生产的出现

答案：

33、【多选题】
指数基金的优势是（　　）。 [1分]

、可以作为避险套利的工具

、管理费较低，尤其交易费用较低

、可以完全消除投资组合的非系统风险

、指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

答案：

34、【多选题】
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（　　）　是直接融通的工具。 [1分]

、股票

、定期存单

、 CDs

、公司债券

答案：

35、【多选题】
经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。 [1分]

、为单一客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理集合资产管理业务

、为单一客户办理集合资产管理业务

、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

答案：

36、【多选题】
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　　）。 [1分]

、货币互换

、利率互换

、股权互换

、信用互换

答案：

37、【多选题】
关于优先股票的阐述错误的是（　　）。 [1分]

、优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

、优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

、优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

、优先股票股东有表决权

答案：

38、【多选题】
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括（　　）　。 [1分]

、对证券交易活动的管理

、对会员的管理

、对上市公司的管理

、对投资者的管理

答案：

39、【多选题】
下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有（　　）。 [1分]

、人民胜利折实公债

、财政证券

、电子式储蓄国债

、国家经济建设公债

答案：

40、【多选题】
筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（　　）。 [1分]

、偿还能力

、资金使用方向

、市场利率变化

、债券变现能力

答案：