1、【
单选题
】
目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ ）。
[0.5分]
、
实物债券
、
凭证式债券
、
记帐式债券
、
以上都不能在证交所交易
答案：
2、【
单选题
】
关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
、
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
、
柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
、
证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
答案：
3、【
单选题
】
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（ ）。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
看跌期权也称为（ ），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
[0.5分]
、
欧式期权
、
美式期权
、
认沽权
、
认购权
答案：
5、【
单选题
】
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。
[0.5分]
、
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
、
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
、
以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
、
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
答案：
6、【
单选题
】
中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（ ）。
[0.5分]
、
6个月～1年
、
3个月～6个月
、
6个月～3年
、
3个月～3年
答案：
7、【
单选题
】
我国发行国际债券始于20世纪（ ）年代初期。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件
、
实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
、
证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
、
证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
答案：
11、【
单选题
】
2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（ ）家创业板公司上市交易。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。
[0.5分]
、
直接发行
、
私募发行
、
招标发行
、
公开发行
答案：
13、【
单选题
】
中国债券指数由（ ）编制和发布。
[0.5分]
、
上海证券交易所
、
深圳证券交易所
、
中国国债登记结算有限公司
、
中国证券登记结算有限公司
答案：
14、【
单选题
】
上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（ ）内编制完成季度报告并披露。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（ ）的基础
[0.5分]
、
虚拟资本
、
注册资本
、
货币资金
、
负债
答案：
16、【
单选题
】
1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（ ）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
下列关于B股的阐述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
采取非记名股票形式
、
以人民币标明面值，并以外币认购、买卖
、
境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
、
境内居民个人所购B股不得向境外转托管
答案：
18、【
单选题
】
2007年10月，中国与（ ）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（ ）。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
、
中小企业板指数属于分类指数类
、
中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
、
中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
答案：
21、【
单选题
】
关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
发行人必须在约定的时间付息还本
、
投资者是出借资金的经济主体
、
发行人是借入资金的经济主体
、
债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
答案：
22、【
单选题
】
记名股票必须置备股东名册，其中（ ）不是股东名册的必备事项。
[0.5分]
、
股东的姓名及住所
、
各股东所持股份数
、
各股东所持股票的编号
、
各股东可以卖出股票的日期
答案：
23、【
单选题
】
只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（ ）。
[0.5分]
、
可转换公司债券
、
信用公司债券
、
收益公司债券
、
保证公司债券
答案：
24、【
单选题
】
可交换债券与可转换债券的相同之处是（ ）
[0.5分]
、
发行要素
、
适用的法规
、
所换股份的来源
、
发债主体和偿债主体
答案：
25、【
单选题
】
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
发行对象仅限于个人的国债是（ ）。
[0.5分]
、
储蓄国债(电子式)
、
记账式国债
、
战争国债
、
凭证式国债
答案：
27、【
单选题
】
（ ）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
[0.5分]
、
参与优先股票
、
非参与优先股票
、
累积优先股票
、
非累积优先股票
答案：
28、【
单选题
】
证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（ ）。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
[0.5分]
、
宏观经济因素
、
公司经营状况
、
供求关系
、
政治因素
答案：
30、【
单选题
】
自律性组织包括证券交易所和（ ）。
[0.5分]
、
证券业协会
、
证券公司
、
会计师事务所
、
证券信用评级机构
答案：
31、【
单选题
】
下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件
、
独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明
、
在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责
、
独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
答案：
32、【
单选题
】
无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（ ）的股票。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
代办股份转让系统始建于（ ）。
[0.5分]
、
2004年10月
、
2003年6月
、
2002年10月
、
2001年6月
答案：
34、【
单选题
】
下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
、
必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
、
会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
、
决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
答案：
35、【
单选题
】
证券交易通常都必须遵循（ ）。
[0.5分]
、
客户优先原则和时间优先原则
、
价格优先原则和数量优先原则
、
价格优先原则和时间优先原则
、
时间优先原则和价格优先原则
答案：
36、【
单选题
】
最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
[0.5分]
、
非银行金融机构
、
中央银行
、
政策性银行
、
商业银行
答案：
37、【
单选题
】
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。
[0.5分]
、
证券流通市场
、
回购协议市场
、
证券发行市场
、
同业拆借市场
答案：
38、【
单选题
】
在国际市场上，（ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
[0.5分]
、
无期国债
、
长期国债
、
中期国债
、
短期国债
答案：
39、【
单选题
】
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。
[0.5分]
、
票面金额
、
账面价格
、
清算价值
、
内在价值
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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